美将设立“技术理事会”与中国开展竞争

作者：  来源：上海美国研究

编者按：

当地时间8月9日，美国总统拜登签署《2022年芯片与科学法案》(CHIPS and Science Act of 2022，以下简称《芯片与科学法》)，使之正式成法生效。该法涉及巨额补贴，旨在提高美国创新竞争力、加强美国国内高科技生产。外界绝大多数的关注都集中在法案的“芯片”部分，但实际上更值得警惕的是法案要求对科技竞争力的补贴和官僚部门创设。

近日，新美国安全中心(CNAS)兼职研究员乔丹·施耐德(Jordan Schneider)在ChinaTalk时事通讯网站上刊登文章，详细介绍了法案中“科学”部分的形成及其内容。摘要如下：

《芯片与科学法》旨在为有助于提高美国创新竞争力的领域增加资金补贴，例如保护知识产权免受侵犯、升级国家实验室等等，但最重要的变化莫过于“技术理事会”(Tech Directorate)的设立。“技术理事会”将设在国家科学基金会(NSF)之下，将重点资助以应用为导向的科研以及技术商业化活动，以便适时将关键技术和新兴技术用于提振美国经济，并提高美国对中国的技术竞争力。

一、国会山的较量

技术理事会的成立代表着两院在技术竞争法案问题上达成妥协。由于技术理事会是一项重大政策变化，国会将使用该法案来“授权”支出，并在下一个预算周期实现拨款。

国会两院都希望建立一个技术理事会，支持美国对关键技术的应用研究以及人才培养。但由于在该问题上的判断和侧重不同，参众两院在立法细节以及授权级别上存在分歧，双方对此展开了长达一年多的辩论。参议院担心“由于来自中国的压力”，美国在关键技术领域的领导地位“正在受到侵蚀”，因此寻求加强美国在这些领域的竞争力。而众议院则担心NSF的研究过于理论化，应增加对切实问题的研究，例如气候变化和公共卫生。

参议院提议建立一个规模更大且相对独立的技术理事会。参议院版法案详细规定了希望理事会运行的项目，大大降低了理事会在相关问题上的灵活性。这似乎是为了将理事会“隔离”保护起来，阻止NSF将资金用于其他既有的基础科学项目。参议院计划在5年内向技术理事会授权拨款250亿美元(以2022年恒定美元计)，至2027年这一预算将达到NSF总预算的44%。

众议院提议成立一个较小规模的技术理事会，将其纳入NSF既有架构下，并赋予其一定的灵活决策权。法案起草者担心既有部门会将一个庞大且独立的技术理事会视为一种威胁，因为可能会令NSF的重心从基础研究转向应用研究。对此，众议院希望通过加强技术理事会与既有项目的密切合作，并通过加大对NSF其他部门的资助来缓解这一担忧。众议院计划在5年内向理事会授权拨款130亿美元(参议院版提案的一半)，这将理事会的预算控制在NSF总预算的20%以下。

▲ 图表来源：ChinaTalk

在实现各自的政策愿景之前，两院需要达成妥协。2021年6月参议院通过了《美国创新与竞争法》(USICA)，而众议院当时尚有其他优先事项。八个月后，即2022年2月众议院通过了《美国竞争法案》(America COMPETES Act)，协商委员会开始就这两项法案展开磋商。

7月下旬，关于这两项法案的谈判陷入僵局，由于担心所有努力付之东流，国会领导层决定改变策略。领导层最终决定仅包含半导体行业补贴和少数科学机构授权的精简法案可率先自行通过。先通过热门且受欢迎的条款，之后再讨论其他条款的方法很快奏效。7月27日至28日《芯片与科学法案》(CHIPS+)在参议院和众议院迅速获得通过，法案包括补贴芯片行业，在NSF下设立“技术理事会”(全称“技术、创新与伙伴关系理事会”，TIP)等内容。

▲ 2022年3月，NSF主任塞瑟拉曼·潘查内森(Sethuraman Panchanathan)在德州奥斯汀举行的“西南偏南”(South by Southwest)多元创新大会上宣布成立TIP。| Photo Credit: NSF

二、达成妥协

技术理事会每项计划的基本内容都可以在众议院和参议院的原始法案中找到。《芯片与科学法》责成理事会资助那些研发关键技术(例如区域创新引擎、翻译加速器等)并将其商业化的研究机构联盟。理事会还将通过颁发奖学金和研究金支持人力资源发展，设立能力建设补助金帮助大学实现学术研究商业化，以及资助关键技术领域的研究等。

这些项目中大部分都是基于参议院版法案，又根据众议院的意见做了一些调整。由于参议院法案中的项目是通过精心设计的，因而使大多项目在实施时留给NSF的回旋余地较小。例如，在如何授予创新中心拨款方面，参议院提供的灵活性低于众议院(参见表1)。参议院列出了NSF在选择资助对象时必须考虑的一系列标准。相比之下，众议院列出了可参选标准，NSF拥有最终决定权。《芯片与科学法》通过了更短但具有强制性的资助标准清单，更接近参议院的方案。

如此详细地规定优先事项是一把双刃剑。国会更有可能实现预期目标，但也会降低NSF的灵活性，影响其为应用研究和技术商业化筹集资金。

表1. 授予创新中心资助的标准

▲ 图表来源：ChinaTalk

《芯片与科学法》将在未来五年内授权拨付NSF约760亿美元，介于众议院提议的740亿与参议院提议的770亿之间。具体而言，技术理事会将获得190亿美元(以2022年恒定美元计)的拨款，介于众议院提议的130亿与参议院提议的250亿之间。

▲ 图表来源：ChinaTalk

最后，技术理事会的成立宗旨声明并未试图调和参众两院的分歧，而是选择尊重其各自的想法。该声明分为三部分：

1. 众议院意在增加NSF在以应用为导向的研究中的作用以造福社会;

2. 参议院意在提高美国科技竞争力;

3. 两院都表示支持关键技术领域人才的培养。

技术理事会的属性和职能定位取决于其如何排列和实施上述三点声明，以及如何分配核心研发资金。目前该理事会的优先考量尚不明确。

一个具有潜在变革性的技术理事会已经建成，但如果没有持续的支持，这项努力将会失败。美国经常难以维持其在关键领域的长期投资，产业政策尤其如此。美国在芯片制造等领域的技术领先地位之所以受到侵蚀，部分原因在于美国政府无法投入与其竞争对手同等规模的资金补贴。只有国会持续给予技术理事会资源，它才能增强美国的创新竞争力。为了避免芯片危机再度上演，国会必须在当前的预算周期内为技术理事会提供充分的资金支持，并在未来几十年内维持这一投资。

本文摘译自ChinaTalk网站文章Congress Tees up Tech Directorate to Compete with China。郭花译，舒可心校。

来源时间：2022/8/23   发布时间：2022/8/18

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