综述：中国国办发文加强中概股监管 完善数据安全、跨境数据流动是重点

作者：沈燕  来源：路透中文

继美国上市的滴滴出行DIDI.N因涉及网络安全APP被中国下架后，中国国务院办公厅周二发文进一步加强跨境监管执法司法协作，其中对中概股加强监管以及完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等是最大看点。

“加强中概股监管，做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。”国办下发的《依法从严打击证券违法活动的意见》指出。

意见提到，加强跨境监管合作，完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定，压实境外上市公司信息安全主体责任。

北京一位大型投行负责人表示，“感觉应该是针对中概股，尤其是美国上市的滴滴，因为周一美国休市，中国周二紧急出台这个法规，应该是对滴滴幕后的资本一种警示。”

他指出，在目前中国外汇管制的前提下，那些炒作中概股的资金来源是否合法很容易被查到。这其实也是对那些恶炒中概股的投机炒作资金以及境外势力的一种警告。

近日中国网络安全审查办公室和国家网信办先后出手，宣布对中国网约车巨头–滴滴出行启动网络安全审查，并要求应用商店下架“滴滴出行”APP，认真整改存在问题。滴滴DIDI.N美股周二盘前急挫30%，后跌幅收窄至逾20%，股价已跌破14美元/ADS的发行价。

中国国家互联网信息办公室周日公告称，“滴滴出行”App存在严重违法违规收集使用个人信息问题，依据《中华人民共和国网络安全法》相关规定，通知应用商店下架“滴滴出行”App。

中国网络安全审查办公室上周五表示，对滴滴出行启动网络安全审查，审查期间停止新用户注册。消息公布后，滴滴出行周五盘初一度跌逾10%，当日最终收跌5.3%，报15.53美元。滴滴出行6月30日才刚刚登陆纽交所上市交易。美股周一因国定假日休市。

《华尔街日报》周一援引知情人士的话报道称，早在首次公开发行(IPO)前几周，中国网络安全监管机构就曾建议滴滴推迟其美国IPO，并敦促该公司对其网络安全进行评估。

加强对中概股监管

一连串中国公司寻求利用美国股市估值偏高的机会招股，而滴滴正是其中的最新一员。根据路孚特的数据，今年前六个月，约有29家中国公司在美国的IPO中筹集了76亿美元，尽管中美经济关系持续紧张，而且美国对中国公司财务报表的审计质量感到担忧。

滴滴全球6月30日在美国上市，首日交易结束时略高于其首次公开发行(IPO)价格，估值达684.9亿美元。这是2014年以来中国公司在美国的最大上市案。

上述投行负责人表示，国内资本市场的监管近几年越来越严，”相对来说没有大问题，但中概股就不一样了，所以需要填补空白，这也与目前强调国家安全的大环境有关。”

意见提到，加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。坚持依法和对等原则，进一步深化跨境审计监管合作。严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接，有效防范区域性金融风险。

此外，建立健全资本市场法律域外适用制度。抓紧制定证券法有关域外适用条款的司法解释和配套规则，细化法律域外适用具体条件，明确执法程序、证据效力等事项。加强资本市场涉外审判工作，推动境外国家、地区与中国对司法判决的相互承认与执行。

意见指出，依法严厉打击非法证券活动。加强市场监管、公安等部门与中国证监会的协同配合，完善跨部门协作机制，坚决取缔非法证券经营机构，坚决清理非法证券业务，坚决打击非法证券投资咨询等活动。加强场外配资监测，依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。(完)

审校 屈桂娟

来源时间：2021/7/7   发布时间：2021/7/6

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