三一重工起诉奥巴马政府案件回放——《中美印象》第24期

作者：Nikkei 等  来源：卡特中心中国项目

　　组稿编译

　　三一重工起诉奥巴马政府案件回放

　　三一重工起诉奥巴马政府获胜

　　美国华盛顿特区联邦巡回上诉法院当地时间7月15日裁定，中国三一集团在美关联公司罗尔斯(Ralls Corp.)在风电项目中具有受宪法保护的财产权，美国总统奥巴马下达的相关禁止令有违程序正义。判决认定，美国政府需要向罗尔斯公司提供相应的程序正义，包括了解美国外资投资委员会(以下简称CFIUS)和总统做出相关决定所依据的非保密信息以及在了解相关信息后回应的机会，初审法院应就罗尔斯公司对CFIUS各项命令的挑战和诉求立案并进行实质审查。

　　两年前，三一重工关联公司罗尔斯公司欲收购位于美国俄勒冈州海军军事基地附近的4座风力发电厂项目，但是CFIUS以威胁国家安全为由阻止，理由是该地点在当地美国海军武器训练设施的限制空域范围之内，这个海军武器训练基地是训练和测试美国海军电子作战飞机的主要场所。在之后的九月份，总统奥巴马介入此事，签发了禁止罗尔斯购买风力发电厂的禁令，这是自1990年以来美国总统首次以国家安全为由阻止一项正常的商业交易。随后，罗尔斯将奥巴马和CFIUS告上美国法庭，称其行为越权并缺乏证据及合理解释。

　　此案胜诉的意义

　　一直以来，公司不愿意从法律层面挑战CFIUS的决策，因为普遍认为，在国家安全问题上政府有更大的权利，此类案件肯定会败诉。三一重工总裁向文波表示，此案的胜诉不仅对三一重工意义重大，对其他中国企业同样重要。

　　当前，中国联想集团收购美国IBM公司的低端服务器业务也在接受CFIUS审查，最终结果尚未可知。

　　对本案的裁决将为在美寻求扩张的外国企业提供更多法律保障。在过去的几十年里，外国公司在审核程序中没有实质的发言权，但是这项裁决使外资企业具备了要求获取行政当局做决策时所依据的非机密性证据的权利。

　　这项裁决“将有助于增加CFIUS在程序上的透明度，”William Vigdor，Vison & Elkins LLP的律师说道。他是公司在申请交易时办理国家安全审核的代理。

　　对于中国政府而言，法庭的判决意味着胜利。近年来，中国政府一直力争在美国企业收购案中获取更多关于国家安全审核的透明度。2012年，由制造企业领头，中国企业向CFIUS提交了23项申请，2011年为10项，2010年为6项。

　　然而，罗尔斯并没有在其交易是否构成国家安全隐患这一点上提出挑战，因此，法庭的裁决也许最终并不会对CFIUS的决定产生大的影响。

　　多数情况下，引发国家安全隐患的公司需要与委员会的律师合作，以缓和感知风险。在美进行收购交易的外国公司通常需要自觉向委员会申请登记备案，尽管也有被迫的情况。如果双方不能达成一致，总统有权签发阻止交易的禁令，这种情况下，公司通常没有申诉的权利。

　　“从广义上来讲，这确实引出了司法复审的影响力的问题。”Mark Plotkin, Covington & Burling律师事务所的合伙人说道，“这表明，国会永远不可能凌驾于宪法之上。但这并不会对CFIUS所做的实际决定产生多大的影响。”

　　“CFIUS并未就国家安全给出明确的定义，这使得海外投资商对如何看待这个问题感到困惑。”中国驻华盛顿大使馆的发言人说道，“我们希望CFIUS能摆脱歧视，对每一项交易采用同样的规则和标准。”

　　三一重工的前世今生

　　绝大部分的美国人并没有听说过三一重工这家公司，但是在中国，它的地位相当于美国的卡特彼勒(译者注：财富500强公司之一，世界上最大的工农业设备生产厂家)，它是中国最大的建筑设备生产商，营业收入高达76亿美元，同行业世界排名第五。三一重工的主要创始人兼最大股东梁稳根是中国大陆最富的人之一，总资产高达73亿美元。梁稳根现年57岁，于2004年加入中国共产党并成为最具影响力的党员之一。2012年，财富中文网正式发布“2012年最具创新力的中国公司”排行榜，三一重工排名第三。

　　梁稳根出生于中国中部的湖南省，家境贫寒，毕业于中南大学并获工程学位，在一家国营机械厂工作数年后他与三位合伙人于1989年共同创办了三一重工，这一名称源于“创建一流企业，造就一流人才，做出一流贡献”。

　　在短短23年间，三一重工逐步占领了中国的水泥机械、挖掘机和卡车起重机市场，它的崛起与中国经济的飞速增长同步，尤其是在世界经济衰退的那些年。2008年，当世界上绝大多数国家在同低迷的经济作斗争的时候，中国却躲过了经济上的衰退。中国政府为大型基础设施建设投入了上百亿美元，大大催生了对卡车和推车的需求，这使得三一重工从中受益匪浅，营业总额从2008年的22亿美元迅速飙升至2012年的80亿美元。

　　根据《国际建设》杂志年度“Yellow Table”对全球最大的建筑设备制造商的排名显示，2010年，三一重工排名从第20位蹿升至第11位，赶超了美国的竞争对手迪尔公司和马尼托瓦公司。在2012年和2013年的评比中，三一重工的排名持续攀升，分别排到了第六位和第五位，进一步拉近了与卡特彼勒、小松，以及日立这三大行业巨头的距离。

　　然而，三一重工面临艰巨的挑战。中国经济增长正在放缓，迫使包括卡特彼勒和日立在内的生产商减少产量，三一重工的劣势也逐步显现。三一重工之所以能迅速扩张，原因之一在于它同中国其他制造商一样对其产品提供优厚的贷款条件，购买者只需付很小比例的首付并且可以延长贷款期限。这种营销策略具有风险性。如果中国经济持续放缓从而导致三一重工的大客户丧失还款能力，则三一重工将面临客户违约的强大冲击。现如今，全行业的违约率已经上升，产品销量也急剧下滑。三一的股价在2013年度已经下跌了165.5%，与2012年相比，2013年第一季度的利润也下滑了44%。

　　三一重工在美国的发展

　　尽管在国内的发展不尽如人意，但三一重工在海外的营业额正逐年攀升，这使得其有理由大力拓展海外市场。近年来，三一重工在欧洲、拉美和印度开展了营销和市场推广活动，但是在这些地区的诱惑力远远比不上美国。

　　2006年，三一重工与美国乔治亚州签订投资备忘录，由三一重工投资6000万美元在乔治亚州成立研发生产基地。然而，三一重工在乔治亚州的项目进展很慢。仅有几百台挖掘机被售出，2012年全美的销售量为24000台。《财富》杂志2012年访问三一重工在美总部时发现，办公区出奇的安静，小部分员工在毗邻办公楼的装配仓库里作业。三一重工希望2014年挖掘机在北美地区的销量能够翻一番。

　　对于三一重工来说，想要成功打入并占领美国市场绝非易事。与汽车工业一样，建筑设备市场依赖于强大的代理商网络来销售和出租其设备。三一重工需要在美国白手起家，打造一个销售网络，同卡特彼勒开展竞争。卡特彼勒拥有一个强大的代理商网络，他们都被认作是当地市场的专家，并且只代理卡特彼勒的产品。除此之外，三一重工缺乏诸多产品部件的核心技术，需要向川崎重工和博世等公司购买。2012年，三一重工收购了德国普茨迈斯特公司，该公司是混凝土泵市场的领头生产商。这一举措获得了三一重工投资者的一致认可和欢迎。

　　资料来源：

　　1. http://fortune.com/2013/06/17/sanys-bold-u-s-move/

　　Sany’s Bold U.S. Move 《三一重工勇闯美国市场》

　　2. http://www.ft.com/cms/s/0/0fd071ea-0d03-11e4-bf1e-00144feabdc0.html#axzz38NB5idP8

　　Chinese group wins Cfius legal case, 《中国集团在CFIUS案件中胜诉》

　　3. http://online.wsj.com/articles/appeals-court-faults-government-order-prohibiting-ralls-corp-wind-farm-deal-1405439077

　　Appeals Court Faults Government Order Prohibiting Ralls Corp. Wind Farm Deal

　　《法庭裁决政府禁止罗尔斯收购风力发电厂一案》

　　4. http://asia.nikkei.com/Business/Companies/Score-one-for-China-s-Sany-in-dispute-with-Obama-over-wind-projects

　　Score one for China’s Sany in dispute with Obama over wind projects

　　《三一重工告奥马巴政府胜诉》

　　编译：贺蓉

来源时间：2014/7/26   发布时间：2014/7/26

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