萧功秦：太平洋战争是如何爆发的 ——从近代几次战争看人类决策理性的局限性限性

作者：萧功秦  来源：萧功秦论评

人的理性为什么也会犯错误

人是理性的动物，人之所以是万物之灵，就是因为人具有理性，我们人类籍助于理性，创造了文明与科学，并增进了人类本身的福祉。

所谓的决策理性，就是人类在决策过程中运用的理性思维，更具体地说，决策理性就是不同时代的人类，在对风险，成本与收益的全面综合考量的基础上，运用自己所掌握知识与信息，通过分析、推理与判断的思维活动，为实现主体设定的预期目标，而力求作出最佳行动方案的思维过程。

所有的人，无论哪个民族，无论那个时代，无论做任何事情，小到去附近商店购置某种型号的电饭锅，大到是否决定对某国开战，实际上都是在运用人类的决策理性。人类的历史，说到底，就是人类在面临挑战与压力时，不断作出自己的行动选择的过程，因此也是人类运用自己的决策籍以趋利避害，实现预期目标的过程。

然而，我们不能对人类的决策理性抱有过高的评价。人类的决策理性是有其缺陷与局限性的。这是因为，人的理性不可避免地受到决策者的主观因素的干扰与支配。

首先，它容易受决策者固有的文化偏见、陈旧过时的信条与原则的支配。

其次，它容易受决策者本身的知识结构的影响，偏执的或过时的知识结构，会对信息作出错误的解读，从而影响决策的正确性。

第三，人类的决策思维还容易受信息的不完全性的干扰或支配，错误的或不完整的信息，会直接导致决策的错误。

除此以外，人是有感情的、有特定情绪状态与心理状态的动物，人在决策时，也会受到他自己未必意识到的情绪状态、下意识、不稳定的心理因素等非理性因素的干扰。甚至有时决策者在特定条件下的浪漫激情，也会干扰决策行为。

希特勒与库尔斯克战役

正是在这个意义上，我们可以说，人类决策理性犯错误的概率，与人们非理性的主观因素的干扰程度成正比。

库尔斯克战役中的苏军

我们可以以第二次世界大战中的著名库尔斯克战役为例子，发生于1943年的这场堪称为人类历史上规模最大的坦克大战中，苏德双方共出动8000辆坦克，双方动员的总兵力达到280万人，苏军阵亡17万人，德军阵亡四万人。从双方伤亡比来看，德军实际上已经基本取得胜利。

但在决战的最关键的时刻，希特勒突然接到英法盟军已经在意大利西西里登陆的消息，他对身边的人说，“今天我的心情非常不好”。事实上，正是在高度不安的情绪干扰下，他作出了一个错误的决定，他不顾一切地命令从前线撤出主力部队，改赴西战场。这就造成苏军从被动变主动，并向全世界宣称自己是库尔斯克战役的最终胜利者。

德军在库尔斯克的撤退，实际上在关键时刻挽救了苏联。直到二次大战后很多年，人们才从军事档案中得知真实的情况，与苏联战时的宣传完全相反。这是决策理性受非理性的情绪因素支配，造成决策方的消极后果的一个典型案例。

决策理性不同于科学理性

由此可见，实验室里的科学家运用的科学理性，与决策理性相比，有很大的不同，前者面对的变量因子相对有限，被考察对象相对封 闭，情绪与文化因素对主体的判断的干扰影响相对较少;而后者，即人类的决策理性，却受决策者主体的情感、心理素质、浪漫心态等非理性因素的影响，受他本人的知识偏见、意识形态执念，文化定见与习俗偏见的干扰的概率，远远要高得多。

从历史上看，不同的国家与社会，在关键时期所作出的关键选择，大多数是由该国的统治精英所作出来的。而统治精英个人的决策理性，却受诸多个人主观因素的影响。这些因素有时连他本人都未曾意识到。精英正确的决策，会让这个民族在山重水复的艰困中走向柳暗花明，而精英错误的决策，则会让一个民族陷入长期灾难的深渊。精英的决策理性，也就决定性地影响了这个民族的历史命运。

下面，我想就中国近代以来几次战争中的治国精英的决策过程，来考察一下决策理性的局限性，这几次战争是1840年的鸦片战争，1860年的英法联军战争，1900年的庚子战争(即八国联军之役)，1937年的全面中日战争，以及1941年底的开始的太平洋战争，这五次战争对中国的命运都有着巨大的影响，我们从统治精英的决策思维这一特殊角度来考察战争发生的经过，会对我们理性地从过去的历史获得教益具有重要的意义。

太平洋战争前两年，美日决策层都没有想到要打仗

太平洋战争发生于1941年12月，在此一年以前，日本与美国信任虽然已经下降，但日美双方都没有想到会发生战争。

日本根本不想进攻美国，日本是个贫油国家，只能生产本国需要的全部石油的15%。其余的85%的石油，必须依赖进口，当时中东的石油还没有被发现，日本进口石油的90%，则是由美国生产并提供的。其次，美国每年还向日本提供数百万吨的废钢铁，这是资源缺乏的日本打仗必需的，日本人都知道，美国的综合国力是日本的13倍，没有人认为与美国开战是明智的。日本国力根本无法长期支撑对美国的战争。

同样，美国也不想与日本打仗。1940年9月以前，美国虽然对日本侵略中国表示不满，美国传统上是孤立主义的国家，它虽然在道义上也支持中国，但却对1937年爆发的全面中日战争基本上保持中立。美国不断把废钢铁与石油卖给日本，从中日战争中获得商业利益。也是它乐于保持中立的原因。

自认为聪明的日本人却连续犯了两个低级错误

然而，在此后一年多时间里，日本帝国的决策者们却连续犯了两个他们自己没有想到的低级错误。

日本的第一个低级错误是，它在1940年9月加入了德意联盟。日本外相松冈洋右从欧洲访问回来后，到处鼓吹加入德意同盟的好处，这个人当时被认为是精通国际问题的专家，是被公众认为是绝顶聪明的日本人。在他的鼓动下，日本加入了德意同盟。

德意日三国同盟在柏林成立

日本之所以这样做，说起来，还是为了避免与美国打仗。日本人的想法是，只要军事上最强大的三个国家联合起来，美国就不敢在以后对日本说三道四了。日本人还认为，当时德国与苏联关系看上去还很不错，希特勒与斯大林称兄道弟，打得火热，说不定连苏联不久以后也会参加了这个同盟，那世界上最强大的四个国家，德，意，日，苏，都成为盟友，日本也就所向无敌了。

松冈洋右曾被认为是最聪明的日本人

在日本人看来，有了三国联盟这个资本，还更有利于以后与美国之间讨价还价。

然而这件事情产生的结果却恰恰相反。这是因为，日本这样做，就触犯了美国人的根本利益，美国认为，德国将在欧洲称霸，日本将在亚洲称霸，前者将使美国失去大西洋的通商自由，后者将使美国失去太平洋的通商自由，这种前景是美国万万不可能接受的。在美国人看来，德国已经是美国的敌人，与美国的敌人结盟，当然日本就成了美国的敌人。

于是，美国作出了对日本禁运废钢铁的决定。美国从中立立场，转向对中国抗战的支持。1941年3月美国与中国签定租借法案，价值16亿美元的战略物资运住中国，对于最困难时期的中国抗战，可以说是雪中送炭。

其实日本与德国结盟，日本精英们运用自己的决策理性所作出这一历史决定的“性价比”实在太低了，除了虚张声势壮胆以外，对于日本并没有任何实际的好处。德国对于远在远东的日本帮不上什么忙。却让日本成为美国的敌人，日本的决策精英们根本不理解自己犯了致命的错误。

接下来，日本又犯了第二个更严重的决策错误。1941年7月，日本海军进驻了越南南部的金兰湾。

众所周知，日本是一个资源贫乏的国家，这始终是日本人的心头病。日本人认为，在欧洲战场上，荷兰被德国占领后，荷兰在印尼的殖民地就成了无主地带，那里每年可以生产450万桶石油，只要把印尼石油弄到手，以后可以不必依靠美国供给石油了。而出兵越南金兰湾，就是为了前去印尼。于是，近卫政府逼迫法属印度支那政府同意日本进驻南越的决定。此后不久日舰进军越南。日本人这样做时，却没有想到越南金兰湾，离美国殖民地菲律宾近在咫尺。

日本资深外交元老币原喜重郎得知消息后，焦急地赶到日本军部与军方交涉，他急切地问，军舰派出了没有?军方人士告诉他说，早已经在海路上了，币原大吃一惊，连说“糟了糟了”。因为他深知日本此举必将引起美国的敌对，作为资深外交家，他认为极为不智。日本军方却对币原喜重郎的反应大为不解，他们说，天皇海军要去的地方是印尼，而不是菲律宾，与美国有何关系?这完全符合日本人的思维。

美国的反应出乎日本人的意料

接下来的发生的情况是，美国对日本进驻越南金兰湾的反应极为强烈。美国人认为，日本人已经威胁到菲律宾了，再说，与英国利益密切相关的新加坡，作为英美势力范围的南亚各国，也从此都会受到了日本的威胁。这是美国万万不可接受的。于是美国从此开始，把日本看作是势不两立的敌对国。日舰进入金兰湾这一事件，就成为美日关系的分水岭。

接下来，美国总统罗斯福就要对这个敌国出手了，美国在1941年8月1日，决定迫使日本人与美国谈判，否则将全面禁止对日本出口石油。这是日本人原先万万没有料到的。一旦美国不再把石油卖给日本，这将意味着，失去燃油的日本就会变成无灯的黑暗世界，更不要说打仗用油了。日本现有的存油，加上的国内生产的原油，用不了多久，战争就无法进行下去了。因此，日本不得不与美国坐下来谈判。

美国人一旦出手，就让日本陷入进退两难

在以后的四个月的日美谈判中，美国对日本提出的要求是，日本必须从中国全境撤军，，包括1937年以后占领的华东，华南、华中，与华北的所有地区，以及1931年占领的东三省，都必须全部撤出日本军队。否则美国将中断对日本的全部石油供应。

在日本人看来，日本只是派几只军舰去了金兰湾，而美国却要求日本从中国全部撤军，完全不考虑日本为此已经付出了死伤几十万人的代价，才获得这些战利品。美国的要价，太没有分寸感了，对于日本来说美国要价确实太高了。但美国坚持这样的要求，这样日本就陷入一个两难困境：

——如果拒绝美国要求，就会失去美国每年五百万桶的石油供应，日本现在的燃油存量，只能再支持一段时间，以后日本将成为没有燃油供应的黑暗世界了。

——而如果满足美国的从中国全境撤军的要求，这就相当于中国不战而胜，日本在惨淡经营多年的侵华战争，在死伤几十万日本人的生命之后，等于白打，日本中日战争从此宣告失败。

经过三个多月的谈判，最后日本还是决定有条件地妥协，日本人让步的内容是，只要美国不停止对日本的石油供应，日本可以从除东北以外的其他大多数地区撤军。也就是说，日本最终准备让步到从中国撤出除东北以外的90%的军队，只保留华北少数军队防止中共，25年后全部撤出。日本为此制定了甲案与乙案，只要美国愿意商议，日本还可以在撤军时间上，再作进一步的让步。

日美谈判中主要分歧点，是从满洲国撤军的问题，日本认为这是万万不可让步的，从中国东三省(即满洲国)撤兵，意味着“满洲国”的解体，同时意味着日本连七七事变以前获得的东三省也从此失去了，日本决策层认为，这是根本无法向日本国人交代的。

然而，罗斯福的态度很坚决，他要求日本必须从中国全境撤军，因为日本占领东北是违反了华盛顿公约的，是在道义上不允许的，美国1941年11月提出赫尔备忘录，这是美国对日本的最后通牒。

美国人卡住了日本的脖子，却只以为按住了日本人的手

美国为什么那么强硬?因为美国人也错误地估计了日本人，当时的陆军史汀生私下认为，日本决不敢与美国打仗，美国对日本的压力恰到好处，足以使日本人让步，又不敢发动对美国的战争。美国的决策精英们并没有意识到这样做的后果，以为只是略施压力而己，事实上，美国人已经卡住了日本人的脖子，并把日本逼到死角。但却以为只是按住了日本人的手腕而己。

在这种情况下，偷袭珍珠港，就成为日本军国主义者死里求生的唯一选择。在日本军国主义者们看来，日本统帅部认为，趁此发起向美国发起突然进攻，只要精密计算得当，对美奇袭或许能险胜，一旦在太平洋上打败美国海军，让美国此后相当一个时间里一蹶不振，就会使美国没有干预日本的战争能力，日本就可以从此夺得南洋全部资源，这样又可以长期应付战争需要了。当日本被美国逼到墙角以后，赞成这种主张的人已经占绝对多数。其急先锋是统帅部。(重光葵《昭和的动乱》第284 页 )

日本人说，偷袭珍珠港是美国人逼出来的，日本舰队总司令三本五十六本来是个明白人，他留学过美国，也深知美国的实力，一直反对与美国开战，但此时在日本主流的压力下，只能寄希望于短期打一仗来别开生面了，他完全知道日本无法经受长期战争。而日本的普通大众，在军国主义长期煽动下，已经进入全民颠狂状态，任何理性务实的声音已经淹没在军国主义狂热激情之中。

那么，美国人是如何应对的呢?美国人的决策理性是如何发挥的呢?当时美国高层的决策精英们，从战后开放的档案资料中看，其实也并非神机妙算者，说实话，他们没有一个人想到日本与美国开战。

美国陆军部长史汀生就认为，日本根本经不起中断石油供应的严重后果。他的论点是，日本不管怎么恶劣，毕竟还是有理智的，不会同美国开战，因为资源短缺的日本等于自取灭亡。

陆军部长史汀生与马歇尔

罗斯福本人也根本没有想到日本会主动进攻珍珠港，根据美国驻日本公使格鲁的日记记载，罗斯福在开战前几天，还打电报给格鲁，这位美国总统在电报中认为，谈判破裂以后，日本有可能在菲律宾沿海做一些小动作而己。他根本没有想到是，此时，远征珍珠港的日军舰队早已经出发了。

至于社会上广泛流传的一种说法，称罗斯福故意刺激日本让日本偷袭珍珠港，通过苦肉计来促使美国人参战，更是毫无根据的臆说，这个传闻的津津乐道者，也是对美国文化的无知者。

美国并没有做好战争准备

应该说，一旦美日开战，美国并非胜券在握。这场恶战充满各种变数，美国当时综合军事力量，并非人们想像的那样强大。太平洋战争前美国军队的实际人数之少，可以说少到了与美国强大国力不相称的程度。

谁能想得到，在太平洋战争发生前的二年，1939年9月，美国军队总人数，只占全世界排名的第十九位。军队人数仅十七万四千人。只有三个编制齐全的师，但兵员都不足百分数之五十。这三个师分布在不同地点。

最令人难以想像的是，由于缺乏军事车辆，美国开国以来，还从来没有机会进行师一级的训练。美国军队装备过时，没有一个装甲师。由于缺乏经费，只能每隔四年进行一次为期两周的军事演习，马歇尔新任参谋长时说，美军已经降为三流国家的军队。

直到太平洋战争开战前不久，美国全部军人只有26万人，还不如日本最大可动员的军队500万人的一个零头。

这些数据信息，我们可以从《史迪威在华经验》一书中读到。其实，这也并不奇怪，美国周围没有强敌，美国地理位置得天独厚，它本来就不必为自己的国防有任何担忧。

中途岛战役中，日本军舰吨位数占绝对优势，美国由于幸运地破译了日本情报而险胜，如果中途岛战役中美国失败，历史的变数将会大为增加。

美国以实力为基础取得了胜利

中途岛之战为日本丧失海权之始，菲律宾海战使日本海军丧失殆尽，从此已经没有了制海权。

此后，塞班岛之战让美军获得直接轰炸日本的基地。日本工业与军事所需要的大量原材料无法从国外获得，日本陷于资源枯竭困境。日本丧失军事再生能力的过程，从此就进入恶性循环。元气不可逆地消耗殆尽。

1945年3月9日东京大轰炸以后

美国利用自己的制空权，对日本本土进行毁灭性地轰炸，1945年3月9日晚上美军对东京进行大轰炸。此后几天内，燃烧弹让日本平民死亡近五十万人，八百万人无家可归，远超过广岛原子弹死伤人数，即使没有原子弹，日本也要战败。

美国最后毕竟胜利了，这是双方实力所决定的。开战时美国经济总量已经是日本的13倍，1944年美国一年生产的战斗机可达十万架。日本在经济上无法支持长期战争，而具最终归于失败

我们的历史书把这场战争看作是正义必胜的范例，这是对的，然而，真实的历史告诉我们，历史是其实充满变数与多种可能的。

太平洋战争告诉我们的历史事实是，日美双方并不是从开始就想打仗，然而日本人自以为聪明的两个低级错误，加入德意同盟与进驻金兰湾，却无意中挑战了美国的根本利益，轮到美国出手时，它只是为了维护自己利益，而并不想到与日本开战，然而，美国对日本施加的压力超过了日本承受力。当美国卡住日本人的脖子时，却漫不经心地以为仅仅按住对方的手而已，美国也没有做好与日本战争的准备。

历史的吊诡是，双方的决策者都是本国的一代精英，智力超群，然而，双方政治精英各自的理性决策，却由于种种知识结构的偏颇，文化原因与信息不足，造成对对方的误判，这种误判的叠加，形成持续的恶性互动，却让人类历史上最大规模的一场战争从此不可避免地发生了。这是人类决策理性彼此互动如何导致战争的一个经典案例。

日美双方决策互动的启示

当然，这场正义的战争中，苦难深重的中国人成为最大的受益者。

1944年底冈村宁次的十八万大军已经打到贵州附近的独山，那里离重庆已经不远了。根据战后冈村宁次的回忆录，如果按他的预想，打败中国已经如囊中探物。

然而，由于美国的参战，由于太平洋战争中美国的节节胜利，太平洋战争即将走向失败的阴影，让日本军部错误地预计美军将在中国温州一带登陆，打重庆，就如同远火不救近火，于是否定了冈村宁次建议攻打重庆的方案。中国从此的抗日战争，在经历了最低谷状态之后，突然进入胜利在望的阶段。

八十年后，如果我们重温这段历史，我们会从人类的决策理性的互动中获得什么启示?如果我们抛开意识形态，单纯从博弈论与决策理性互动的角度来思考问题，这个案例，可以为增进我们的决策智慧，提供许多有价值的东西。

曾经有学者统计过，在人类历史发生战争中，至少有一半以上，是双方并不想打仗，却由于双方理性的误判，以及博弈过程中的恶性互动，而不可避免地走向战争的。一开始双方甚至是想通过某种奇招，来避免战争，以寻求本国的最大利益，然而，决策理性的误判，这种双方误判的叠加，使双方陷入恶性互动之中。在许多情况下，敌人是在不经意中，被不同国家的最聪明的人，在互动中无意中被创造出来的。

当然最后或许必须指出的是，本文作者只是从理性博弈的角度，来考察这次战争，这次战争的正义性是无庸置疑的，作为中国人，作为这场战争的受益者的后代，我对战争中牺牲的英雄们，永远抱着崇敬与感恩之心，但这并不妨碍作者通过这场战争的考察，来分析人类理性的弱点。

人类总是过份相信自己的理性力量，但个人的理性往往是十分有限的，过度的聪明，往往就是过度的愚蠢。

保持对人类理性能力多少一些怀疑之心，少一点自信，多一点谦卑，人类就会比过去更聪明。历史会让人更聪明，但必须经过成熟的反思。

来源时间：2020/8/26   发布时间：2020/8/23

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