民主政治中的“非民主”要素和美国的“民主化”

作者：段德敏  来源：腾讯思享会

　　1.民主的胜利？
　　美国总统特朗普上台后的许多举动，特别是其带有宗教歧视色彩的移民禁令，都被人认为与民主的价值相违背。因此当美国联邦法院的法官们阻击了其总统的行政命令时，很多特朗普的批评者都欢呼这是民主价值的胜利。虽然这听上去好像没错，尤其是当我们把特朗普想象成类似希特勒这样的专制独裁者时。然而，一个简单的事实是：特朗普是民选的总统；法官不是民选的，而是由总统提名就任的，同时也不需要回应民意。由非民选的法官制约民选总统的权力，如何能说这是民主的胜利？
　　类似的例子是在今天的德国，德国《基本法》（也就是其宪法）明确规定联邦宪法法院有取缔政党的权力，其中第21条第2款写道：“凡由于政党的宗旨或党员的行为，企图损害或废除自由民主的基本秩序或企图危及德意志联邦民共和国的存在的政党，都是属违反宪法的，联邦宪法法院对是否违宪的问题做出裁决。”这里的关键词是“企图损害或废除自由民主的基本秩序”，什么才是其构成要件？起码宪法文本并没有规定清楚。仅就“民主”而言，假如有一群人积聚起足够的“民意”支持，从而组建了一个政党，但这个政党对德国的纳粹历史持“较宽容”的立场，甚或直接支持纳粹意识形态，那么这够不够成对自由民主秩序的损害？如果说是，那该政党难道不是对（起码一部分）民意的反映？如果说不是，则该政党确实是危险的，纳粹党上台的历史足以证明这一点。《基本法》最初确立这一条款的目的正是为了防止此类政党的再次出现，因而赋予了联邦宪法法院以不一般的权力，它在认为有充足理由的时候可以强行解散一个政党。同美国最高法院类似，德国联邦宪法法院并不是一个民选机构，它通常由数名联邦参议院议员组成的“法官任命委员会”来任命，长期、独立地行使职权。虽然在实际行使“取缔政党”权力时，同时又要维护言论和结社自由，因而他们通常极为谨慎保守地使用这一权力，但这一权力的存在本身就足以构成对“民意”的防范功能。尤其是在当下，外来移民涌入和恐怖主义威胁之下，德国右翼势力崛起，已然有突破“反纳粹”这一政治正确的迹象，可以想见，宪法法院的“非民主”权力恰恰能够起到防波堤的作用。
　　通常情况下，司法机构要对“民意”起到限制作用，需尽可能地使自身脱离民意的束缚。原因无他，主要在于民意是多变的，其内部也经常是分裂和矛盾的。司法机构——尤其是具备违宪审查功能的司法机构——则应该保持相当程度的稳定性和持续性，否则其公信力便会大打折扣，最起码在人们的观感中会是如此。从而，我们看到美国最高法院的法官虽然由总统提名、参议院通过，但他们一旦上任便终身任职，除非自行退休或有重大行为不端而遭国会弹劾。美国最高法院法官的任命确实带有很强的党派色彩，这也是总统大选中的关键要素之一，很多共和党关键人物最后选择支持他们并不喜欢的特朗普，最重要的原因之一就是他们不想看到民主党的总统提名一个自由派的最高法院法官，打破最高法院内部自由派和保守派之间的平衡，进而在一系敏感问题——如同性恋、堕胎、医保法案等——上做出不利于保守价值观的判决。然而，另一方面因为司法系统（包括最高法院）的法官们并不需要向任何其他机构负责，他们通常能保持其独立性。特朗普政府立即恢复移民禁令的要求在联邦上诉法院被驳回，做出一致判决的三名法官之一就是共和党总统小布什任命的理查德·克利夫顿。从原则上来说，最高法院法官们服从的是宪法，他们将自己看作美国立国之时所做承诺的守卫者、建国之父们的精神的传承人，独立于一时一刻的民意或民选机构的意见，并对后者构成制约。因此，称最高法院为一个权威机构不仅毫不夸张，而且切中要旨，它拥有巨大的权力，极其独立，同时人们对其公正性有极大的期待，犹如古代人民对公正仁慈的国王的期待一样。
　　2.民主与贵族
　　美国最高法院的性质和重要性使得我们可以问这样的问题：美国政治体制到底是民主的还是非民主的？阿伦特在比较美国革命和法国革命时指出了一个简单的道理，任何政治体都需要一定的权威结构，它不能在无休止的革命中存在，美国的政治权威所在地就是其最高法院，它是其整个政治体系中不变的、自上而下发出命令（裁决）的部分。这一权威虽然在性质上和古代国王的权威相通，但也具有明显的现代特征，例如其角色是“消极的”，实行不告不理原则，同时也不能干涉其他政府部门——行政和立法机构——独立行使职权。实际上，美国建国之初就将“民主和非民主”的问题作为重点辩论的对象，而“民主”在当时而言远构不成一个褒义词。作为美国宪法思想基础的《联邦党人文集》中，麦迪逊等人明确地将其构想的美利坚合众国看作一个“非民主”的共和制国家。民主政体(democracy)和共和政体(republic)的两大区别是：“第一，后者的政府委托给由其余公民选举出来的少数公民；第二，后者所能管辖的公民人数较多，国土范围也较大。”简单地说，二者的区别在于是否有代议制。
　　十分值得注意的是，麦迪逊在这里所强调的代议制以及其中包含的政治代表和我们今天的理解可能很不一样。我们今天经常将政治代表理解为民众向其“代表”发出指令、代表尽可能忠实地执行指令的过程，类似于银行客户和其理财经理之间的关系，后者作为“代表”在投资理财过程中尽可能最大化前者的利益。这听上去很“民主”。然而，在“联邦党人”那里，情况却几乎相反，当麦迪逊等人在强调“代表”的重要性时，他们不是在说对选民唯唯诺诺、一切行动听指挥式的代表，他们十分清楚是在说一种新的“贵族”制度。这种贵族不是欧洲封建社会中那种以出身和血缘关系为核心的传统贵族，而是建立在才智和德行基础上的所谓“自然贵族”(natural aristocracy)。联邦党人认为民主最大的问题是“党争”(factions)，即人们为了各自的观点和利益争论不休、内耗不断，以至于忘记或看不到那个“大局”(the bigger picture)，比如他们之间存在的共同利益，以及需要有人去维护这些共同利益的事实。联邦党人在这么说的时候，批评的主是美国联邦政府建立之前各州之间的龃龉，从而为联邦政府的权力确立正当性基础。那么如何解决这个问题？在古代，国王通常代表着一个国家的共同利益，代表着联合、团结和理性，在今天有些地方仍是如此，尤其内部纷争比较严重的地方——例如比利时——更为明显。但这在美国显然不可能，毕竟其独立战争以及革命本身就是为了推翻压在他们身上的英国王权的压迫。
　　如何产生“自然贵族”？联邦党人将目光投向了选举，联邦政府由选举产生的长官构成，如总统和参议院议员，他们应该就是新的贵族。再一次地，联邦党人在用一种我们今天不那么熟悉的方式理解“选举”这一机制。在这个意义上，他们更接近古希腊时期流行的观念，亚里士多德等人在讨论城邦政治时就将选举看作一种贵族体制，而典型的民主政体是用抽签的方式产生长官，从而体现公民之间的完全平等。选举的过程必然产生不平等，它必须有某种方式将那些被选出来的人与其他人区分开来，否则选举就不可能产生结果。在古代，将人与人区分开来并使得一些人具有统治资格的，无非就是财富、智慧、德行等要素，因此这自动意味着那些更富有、受过更好教育、更能打仗的人才能做长官。因此，在古希腊时期，选举制和贵族制基本上是等同的。这一观点一直流传到近代，在著名的政治思想家孟德斯鸠、卢梭等人那里都清晰可见。美国联邦党人则将此作为确立一个自然贵族的统治、同时又跟身份平等的大原则不相冲突的方法，他们希望全国范围的选举能产生优秀的、更加独立于地方民意的长官，由他们来议决整个联邦的大事。这一选定的公民团体能“使公众意见得到提炼和扩大，因为代表的智慧最能辨别国家的真正利益，而他们的爱国心和对正义的热爱似乎不会为暂时的或局部的考虑而牺牲国家。”
　　英国在近代民主化的过程中逐渐扩大选举权，但早期选举出来的议员中几乎都是贵族，他们在这个过程中实际上也经历了一个从身份贵族到自然贵族的转变过程。美国建国之父们同样希望达到类似的效果，在王制政府不可行、民主又不可取的情况下，要统治如此大疆域的国家，这在当时来说实在是一个很了不起的发明。可与此进行比较的是，大革命之后的法国曾经历了痛苦的民主与贵族两种价值、两种势力之间的长期较量，但不幸的是其结果基本都呈现一方完全压倒另一方的态势，从而暴力革命和专制复辟交替出现的局面持续了相当长的时间，直到1870年以后才有实质性改善。这其中的关键正在于：能否既接受现代社会的社会境况，即身份的普遍平等，同时又以某种形式接受一些“贵族”要素，或起码同这种贵族要素达成有效的、开诚布公的谅解。在很大程度上，美国建国历程相较于法国革命后状况大为“优越”的原因，正是他们从一开始就有意地同“民主”保持一定的距离，并巧妙地保持了“贵族”制成份。这并不是说美国就真的是一个贵族制国家，即便在其建国之初，这也离事实很远。选举确实会产生“自然贵族”，但到底什么才构成自然贵族却不完全由政治代表们说了算，他们也需要积极地向其选民回馈其政治行动、听取选民的意见等等。如此，再加上州和联邦政府之间的分权，立法、行政、司法之间的分权，立法机构本身内部的分权，基本上可以确保权力的运行处于一种较为平衡和理性的状态，既不失民众的参与，又确保了有更高、更理性的智慧在照顾国家整体利益。可以说，这是联邦党人最初的设想，同时也是美国延续至今的宪制的基础。
　　3.美国的“民主化”
　　在今天看来，联邦党人关于自然贵族的设想至少有一点是有瑕疵的。他们相信选举的范围越大，产生自然贵族的可能性也越高。他们认为只要将选举扩大到全国范围，就能有效地超越“地方性意见”，使其“升华”，从而让那些真正巨有崇高品质的人脱颖而出。此一时，彼一时，特朗普作为黑马在总统大选中胜出，足以告诉我们时代的变化是多么巨大。这并不是说特朗普就不能算作某种自然贵族，他仍然可以是，只不过人们——或大量选民——眼中的“优越”品质显然发生了变化：特朗普很富有，这被认为可以使他相对独立于体制之外，不需要依赖体制获利，从而有更好的姿态改造体制本身；他不惮于使用攻击性的、甚至侮辱性的语言，这被认为是对所谓过度政治正确的挑战；他不怎么守规矩，这被认为有创造力，诸如此类。几乎可以说，特朗普已经成为美国历史上极为罕见的“粗鄙”总统，以及“最不可能的民粹主义者”。由此看来，汉密尔顿、杰伊、麦迪逊等人当初可能是有所误判，但这并非不能解释。今天的美国和其建国时期相比，至少有两大变化与此相关：第一，美国总统的权力已经大大扩张，并且全方位、即时性地影响到每个个人的切身利益，这是早期的总统所不可想象的；第二，媒体资讯的发达程度已经大大缩短人与人之间的距离，总统的讲话及其影像不仅早就通过电视进入人们的客厅，而且已然会随时出现在人们的手机上，整个国家变得像是联邦党人时代的一个小镇一样。因此，联邦党人所批评的“党争”已经在全国范围内轻易展开。
　　美国政治的两极化至少从里根时代开始就已很深，特朗普民粹主义的、极具分裂色彩的政治运动只不过这一趋势的“自然”结果而已。我们甚至可以说，特朗普的上台标志着美国整个国家真正进入了“民主”时代，此“民主”当取联邦党人那里的意思。马克斯•韦伯在20世纪初期曾精辟地指出美国体制本身所内含的民粹主义基因，因为总统是由全体国民选举产生，因此几乎每个总统都不得不是“民意煽动者”(demagogue)，而美国民众也渐渐变得宁愿选择一个他们能向之吐口水的人进白宫，也不愿给自己选一个高高在上的主人。（参见韦伯《以政治为业》）然而，民粹主义的危险正是联邦党人所担心的：没有原则的党争，非理性和极端化的政治。美国建国之父们所构造的分权制衡体系主要是用来限制一个离古代国王并不太远的总统，今天的人们应该问的问题是，它还能够应付21世纪的、能用社交媒体轻易动员成百上千万民众的民粹主义领袖吗？已经有无数证据表明，特朗普是阴谋论的爱好者，并经常主动传播未经证实的信息，从质疑奥巴马是否出生在美国开始，一直到就职总统之后，都是如此。另外，他对极端右翼媒体——假新闻的主要制造者——的依赖也令人吃惊。然而，这一切都未能妨碍他当选总统。事实上，正是因为他，很多美国人对假新闻和阴谋论更加坚信。无怪乎特朗普曾经自豪地说，他即便在纽约大街上朝人群开枪，其支持者们仍然会支持他。诺贝尔经济学奖得主迪顿(Angus Deaton)有一个有趣的研究发现，美国非西裔白人“绝望死”（毒品、自杀等）越多的地方，特朗普的得票率越高，美国这部分人群在其总人口中的比例比欧洲主要国家高得多，且呈增长态势，这从侧面也支持以上观察。特朗普的忠实支持者对客观事实和说理可能不太感兴趣：全球变暖的想法是中国人发明出来陷害美国的，穆斯林都是恐怖分子，在墨西哥边境建一堵墙（让墨西哥人付钱）就能挡住南面来的非法移民，等等。
　　回到文章开头的问题，当联邦法院法官暂时冻结特朗普的行政命令时，特朗普说那个“所谓的”法官的判决是“荒谬”的，并称法官们要为美国可能会遭受的恐怖袭击负责。总统批评法官的判决并不罕见，但对于特朗普这样的民粹主义领袖来说，就可能是较大的问题，因为他的大批支持者们也会相信这些法官甚或司法系统本身是不公正的，他们凭什么有这样的权威？有什么理由和“人民的要求”作对？他们本身恐怕也是腐败的精英建制的一部分。假如特朗普持续性地煽动其支持者朝这个方向想，或者行政部门根本不听从法院的判决，那么美国将会遭遇更彻底的宪法危机，其后果也将殊难预料。不过目前看来情况还没到这种地步，法院判决出来后美国移民和国土安全部门立刻停止持行总统的行政命令，主流媒体几乎一边倒地批评白宫，特朗普的立场也似乎有所退缩。但这都表明，不仅总统靠不住，制度实际上也不一定靠得住。在没有基本共识的前提下，所谓制度只不过是纸上谈兵，在现实面前不堪一击。
　　4.平衡与理性
　　联邦党人取共和而“舍”民主，其实是对平衡和理性的追求，他们虽然以反抗英国王权为建国的契机，但在这一点上却和英国的政治传统一脉相承。英国历史上无论是《大宪章》的签定，还是《权利法案》的出台，亦或近现代宪政改革，无一例外地都保持着权力平衡这一原则，最后形成今天我们所看到的国王、首相内阁、国会等主要机构之间的分工协作。这些机构之间的关系并不需要一个成文宪法来规定，主要靠人们的共识、习俗和惯例来维持，由此形成的传统年代足够久，人们对它的尊重程度之高，这才是其政治体生命力的最强保证。当然，在英国脱欧公投的背景下，英国也一样面临着新时代民粹浪潮的冲击。
　　现代政治思想家波考克(J. G. A. Pocock)曾经仔细梳理过共和传统在欧洲的起源和流变，其中很有意思的一点是，历史上很多带有共和主义色彩的政治理论家都将权力平衡看作政治体能维持长久、并进而能和某种永恒秩序相关联的关键因素，这其中包括对国王权力的制约。国王的权力如果要保持理性和有节制，他必须在某些重要方面受到有效的限制，在古代这主要指其他贵族权力的存在。一方面，国王和其他权力所有者之间会始终处在某种紧张甚至冲突状态之中，但另一方面，在冲突之上他们也会形成共识，进而产生以权力分享为前提的法律，《大宪章》等重要法律的产生都包含着这一逻辑。较少为人所知的是，美国建国立宪的过程也遵循着这一传统，只不过他们所处的历史环境和美国政治现实的展开会让我们误以为美国是现代“民主”国家的典型。

　　作者简介
　　段德敏，男，1982年生，江苏溧阳人，博士毕业于比利时鲁汶大学哲学系伦理、社会与政治哲学中心，现为北京大学政府管理学院政治学系副教授、比利时鲁汶大学政治哲学研究中心(RIPPLE)研究员、欧洲大学中心(EUC) co-director，研究方向为政治哲学、西方政治思想史、当代民主理论等，已出版英文专著一本，在国外、中国大陆和香港多家知名期发表论文二十余篇，并曾受邀在国内外多家大学和研究机构讲学。

来源时间：2017/2/22   发布时间：2017/2/18

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