约瑟夫·奈：美国会像罗马一样衰落吗?

作者：约瑟夫·奈 邵杜罔 / 译  来源：《美国世纪结束了吗?》

　　我们是罗马人吗?卡伦 · 墨菲以一本颇受欢迎的书的书名提出了这个问题，他的结论是 “也许是吧”。罗马没有屈服于另一个帝国的崛起。但正如我们前面所看到的，它遭受了社会、经济以及架构上的绝对衰落，以至于无法保护自己免受野蛮部落的入侵。一些分析家们认为，对外部使用武力的代价就是削弱内部的经济，从而因 “帝国的过度扩张” 导致绝对衰落。迄今为止，这个理论与美国的历史并不般配，因为在过去几十年里，国防和外交事务的支出在 GDP 中所占的份额一直在下降。
　　尽管如此，美国的相对实力可能仍会衰落。不是因为 “帝国的过度扩张”，而应归于国内原因。当人们对自己的文化和制度失去信心时，罗马就从内部开始腐烂了：精英们为争夺控制权相互争斗，腐败增加，经济未能增长。美国会不会因为国内的文化冲突、体制崩溃和经济停滞而失去它对世界事件的影响力呢?如果经济失败，美国将失去它的硬实力和软实力，即使美国继续保持可观的军事、经济和软实力的资源，但它可能缺乏将这些资源转化为有效影响力的能力。

　　社会与文化

　　文化从来都不是静态的，批评家们常常对当前这一代的行径发出感叹。例如，当一些人指责日益增长的物质崇拜、性道德观念的改变和粗俗的流行文化，认为这些是绝对衰落的证据时，另一些人把性别和种族关系的显著变化视为进步。虽然美国有很多社会问题，但那些问题似乎都没有愈演愈烈之势。在犯罪、离婚率和少女怀孕等方面，甚至有所下降。虽然在同性婚姻和堕胎问题上存在着文化冲突，但民调显示整体上宽容度在增加。公民社会是强大的，调查显示每周上教堂的人群比率是 37%，只比十年前略低。媒体具有强调坏消息的天然倾向(因为坏消息好卖)，人们对国家发展趋势的反应是一个折中的现象。如果每个人都从媒体那儿 “知道” 发生在华盛顿的事情是一个烂摊子，而他们对此没有直接的体验，他们会根据常识告诉民意测试专家对国情的看法。由此产生的民意调查并没有令人信服的衰落证据。过去围绕着奴隶制、禁酒、麦卡锡主义和公民平权所展开的文化冲突比今天的任何一个问题都更为严重。只是人们常常替过去抹上金色的光芒，这就使自己很容易断言衰落。

　　文化冲突可能会对美国的实力产生不利影响。如果公民因为国内社会和文化方面的问题变得心烦意乱，或为内部的争斗而分裂的话，美国就失去了在外交政策上集体行动的能力。在 20 世纪 70 年代因越南而产生严重分歧之后，这似乎曾是一个问题。人们可能会举出 2013 年因预算问题而关闭政府，从而迫使奥巴马总统推迟了一次亚洲之行作为最近的例证，这其实重复了克林顿总统在 1995 年出于同样的原因而做出的类似延期。美国恶化的社会条件也可能使软实力减弱。尽管美国在一些社会问题上取得了进展，但在处理婴儿死亡率、预期寿命、儿童贫困、监禁和谋杀方面均落后于其他发达国家。对美国的软实力而言，这样比较的代价可能是昂贵的，但在许多引起争议的发达国家的文化变迁中美国并不孤单。自 1960 年以来，在整个西方世界中对权威和一些行为标准的尊重一直在减少，没有迹象表明美国的水平系统性地低于其他国家。某些行为，如慈善捐赠和社区服务，一般来说都比较高。在另一方面，最近的“宜居”指标将美国位列于 132 个国家中的第 16 位。

　　移民是许多发达国家的一个敏感的社会问题，但美国是为数不多的得益于外来移民而避免了人口下降，并能维持其占世界人口总量份额的国家之一。近期的移民对国家价值观和对美国人身份所带来的影响的担忧并不是什么新鲜事。19 世纪的 “一无所知” 党是为反对移民而建立的，特别针对着爱尔兰人。一个世纪以后，这个国家选出了一位爱尔兰裔天主教的总统。美国仍然是一个移民国家，仍然遵奉着新人享有机会的信条。在 20 世纪，美国在 1910 年达到了外国出生公民的最高比例：占总人口的 14.7%。一个世纪之后的今天，约 4000 万人或近 13%的美国人是在外国出生的公民。

　　尽管美国是一个移民国家，但最近的皮尤民调显示 36%的美国人希望合法移民受到限制。无论是新移民的数量还是来源都造成了美国社会对移民影响美国文化的担忧。2010 年的人口普查数据显示，拉美裔人口的快速增长很大程度上是由合法或非法的新移民浪潮所驱动的，他们占了总人口的 16%，已经取代黑人成为全国最大的少数族群。批评者们担心他们不会融入主流社会，但大部分的证据表明最近移民的同化至少与前人一样快。虽然移民速度过快可能会导致社会问题，但从长远来看，移民趋向于增强美国的实力。

　　随着世纪的前行，大多数发达国家将经历人力的短缺。根据美国人口普查局的预测，2010 年至 2050 年间，美国人口将增长 42%，达到 4.39亿。今天，美国是世界人口第三大国。五十年后它仍可能保持在前三四位。这不仅与经济实力有关，而且鉴于几乎所有的发达国家都在走向老龄化，都面临着供养老一代的负担，移民有助于减少有关政策问题的尖锐程度。

　　至于直接影响，研究表明随着移民的大学毕业生人数的增长，人均专利数量也在增加。四分之一的高科技初创企业就有一个移民创始人，40%的财富 500 强企业都是由移民或他们的子女创办的。

　　移民也有利于增强美国的软实力。人们要来美国的事实提高了美国的形象，移民地位的上行流动对其他国家的人具有吸引力。美国是一块磁铁，很多人可能想象自己就是美国人。此外，移民和他们原居住国的家人和朋友之间的联系，有助于准确并正面地传达有关美国的信息。移民增强而不是削弱了硬实力和软实力。正如对美中两国都有敏锐观察的李光耀曾经告诉我的，美国吸引来自世界其他地区最优秀、最杰出的人才，并通过使之融入多元文化的创造力之中来实现自身的再创造。中国因有更多的人口，可以从国内招募，但是在他看来，以国内为中心的文化使得中国比美国创意更少。

　　经济

　　在此之前所讨论的文化和社会问题，并不表示美国正面临着国内的衰落，从而可能削弱外部实力，但是生产力水平和经济增长能力的长期持续低迷可能会产生这样的结果。宏观经济预测总是不精确的，可以看到美国在 2008 年金融危机之后的岁月里，正经历着比在 20 世纪 90 年代初投机泡沫破灭后困扰了日本数十年经济滞涨更缓慢的经济增长。国际货币基金组织预计美国经济将在未来的几年里有平均约为 2～3 个百分点的增长。虽然这低于它的潜力，但不是停滞不前。与普遍预期的黯淡经济前景相反，以 2%的速度增长，国民收入仍将在三十五年后增加一倍。

　　在 20 世纪 80 年代，许多观察家们认为美国已丧失了其霸主地位，这导致了上面提到的衰落的感觉。在二战结束后的二十年间劳动生产率的年增长率平均为 2.7%，但在 20 世纪 80 年代曾一度下滑至 1.4%。人们都认为日本和德国已经超过了美国，这削弱了美国的硬实力和软实力，美国似乎已经失去了竞争力。然而今天，即使经历金融危机和随之而来的经济衰退，世界经济论坛仍在 154 个国家的全球经济竞争力评比中将美国列为第三，在它前面没有大的经济体。相比较而言，中国名列第 28。尼尔 · 弗格森指出，这是 2008 年至 2009 年名列第一之后的排名下降，但目前还不清楚这与他提及的经济衰退或过度的立法、法规以及体制的衰落有多少关系。与此同时，美国经济引领着许多将是 21 世纪关键的新领域，如信息技术、生物技术以及纳米技术。

　　生产率增长是否能支撑美国实力顺利进入21世纪，还是会有一个绝对的衰落?乐观者列举了美国在生产和使用信息技术方面的领先地位。在20世纪90年代，明显减少的计算机运算能力成本提高了美国的生产力，但它不是唯一的原因，显著的农业创新和开放的全球化也起到了重要作用。

　　能源是乐观主义的另一来源，因为页岩气革命是在美国启动的。虽然水平钻井和水力压裂的技术并不新鲜，这些技术自 21 世纪初以来在页岩上的前卫应用却主要归功于美国人的创新精神。在世纪之交，许多专家认为石油生产在世界经济中已经达到了顶峰，预测美国将因依赖能源进口而日益衰落，美国正建设码头以进口高价的液化天然气。与之相反，美国现在将原本用作能源输入终端的港口转而用作出口廉价液化天然气，北美大陆有望在 21 世纪 20 年代接近能源的自给自足。美国能源部估计，如将页岩气能源的可采资源与其他石油和天然气资源加在一起，美国还可以维持两个世纪。页岩革命对经济具有很大意义。有些好处显然是市场作用的结果。页岩气能源生产促进了经济发展并提供了工作岗位;减少进口有助于平衡国际收支;新的收入缓解了政府财政预算的压力;更便宜的能源也增强了产业的国际竞争力，尤其是能源密集型的产业如石化、铝材、钢铁等。对市场心理也有影响，一段时间以来，增加对能源进口的依赖往往被视为衰落的证据。页岩革命不仅改变了这种依赖，而且还显示了创业精神、产权和资本市场三者紧密结合所代表的美国经济的潜在实力。

　　就研究和开发的总体而言，美国是世界的领导者，2014 年的开支是 4650 亿美元，占全球总量的 31%(相比于中国的 17.5%，日本的 10.3%)。美国花费了 2.8%的 GDP 用于它的研究和开发，略少于日本和韩国的 3.5%。2014 年美国发明家在美国注册了总数约为 13.3 万项专利，几乎为世界总量的 48%。好几篇报告关注企业税率、人力资本以及海外专利增长等问题。其他人则认为，美国人在使用技术和使技术商业化方面更具创新性，因为它有创业文化、最为成熟的风险投资行业、大学和工业界之间关系密切的传统和开放的移民政策。

　　对未来美国经济的关注包括较低的个人储蓄率、目前的账户赤字(这意味着美国人正欠着外国人更多的钱)以及上升的政府债务。个人储蓄是难以计算的，并存在严重的测算误差，但下降的趋势是明显的，从 20 世纪 70 年代占个人收入的 9.7%至 2001 年接近于零。2008 年至 2009 年的金融危机之后恢复到 4%左右。

　　这项指标有多重要还难以确定。除个人储蓄以外，国民储蓄率还包括政府和企业的储蓄。日本保持了较高的个人储蓄率，但其经济停滞不前。当对依据资本货物在美国更为便宜这样一个事实做出修正以后，美国的真实投资与经济合作与发展组织(OCED)的其他国家相比则更为出色。危险的是在严重的经济衰退中，外国投资者可能会迅速撤回投资从而增加经济的不稳定性。但与这种可怕的预言相反，2008 年金融危机之后美元仍是国际金融的避风港。

　　在金融危机之后，备受关注的一个主要问题便是政府债务的水平。用英国一位历史学家的话来说，“帝国就是这样衰落的。它始于债务爆发。” 弗格森接着说，“认为美国是一个 ‘避风港’ 那是无稽之谈。它的政府债务是一个如同 1941 年的珍珠港那样的避风港……公众手中的联邦债务总额将在短短两年之后超过 100%的国内生产总值。”其他人则没有杞人忧天，指出联邦赤字现在处于一个可管控的国内生产总值3%的水平，债务占国内生产总值的比例正在平稳地下降，日本政府的债务是美国的两倍。然而除非改变政策，长期预测的结果会更令人担忧。根据国会预算办公室的测算，赤字将在 2039 年达到国内生产总值 6.5%的水平。

　　教育是另一个值得关注的方面，因为它是信息时代经济成功的关键。乍看之下，美国做得很好。据教育部 2013 年的统计，88%的成年人从高中毕业，32%的成年人从大学毕业。美国的大学毕业率比大多数国家要高。美国在高等教育方面的花费所占国内生产总值的比率近似法国、德国、英国和日本等国任何一国的两倍。美国的高等教育体系被评为全世界最好的高等教育体系，过去几十年里，美国大学与英国、欧洲大陆、日本的竞争对手在学术声誉上的差距越拉越大。由上海交通大学所作的一项研究表明：全球前 20 名大学中有 17 所在美国(没有一所在中国)。

　　而美国人赢得了更多的诺贝尔奖，在同行评审的期刊上发表了更多的学术论文。这些成就增强了美国的经济实力和软实力。然而，尽管美国的教育强劲，处于领先地位，但在较低层次的教育水平上却并不那么出色。美国的高等教育与高年级中等教育树立了全球的标准，但在不太富裕的地区里有太多的小学和中学严重落后。这意味着劳动力的素质可能会跟不上以信息为基础的经济发展的需要。在 2013 年进行的一项国家教育发展评估发现，虽然在过去十年间有了些许改善，但四年级学生中只有 42%的人达到或超过了数学的熟练水准，只有 35%的人达到或超过了阅读的熟练水准。经济合作与发展组织(OCED)2013 年的一份报告将二十个发达国家的成人技能做了比较，他们发现 3600 万美国人只掌握低级技能，年轻的美国工人在计算能力和技术能力上排名最后。目前尚不清楚现在的学生是否比过去的学生表现更差，但美国的教育优势正在被削弱，因为更多的国家逐渐比过去做得更好。在三十个最富裕的国家中，只有新西兰、西班牙目前的高中生毕业率比过去更低。美国学生似乎并没有为了跟上经济前行的步伐去提高自己的知识和技能。

　　国家收入分配状况的变化也为美国经济带来了潜在问题。从 1947 年到 1968 年，人口普查局的数据显示家庭收入的不平等状况在下降，但 1968 年之后这一数字上升了。美国的基尼系数是 0.42，以国际标准衡量相对较高，“而且在过去几十年中稳步上升”。人口中最富有的10%拿取的经济蛋糕的份额比他们在 1913 年时拿取的更大，个人收入最高的 1%人口的份额在过去一代人的时间里上升了十个百分点，而在底部 90%人口的份额则下降了相同的数量。技术变革和对低学历劳动力需求的减少也许可以解释为什么在过去的四分之一世纪里最富有和最贫穷之间的收入差距会在最发达的国家里大幅扩大。对于我们来说，问题在于不平等是否会影响硬实力和软实力。经济学家不认为不平等会减缓增长，对美国的大多数人来说，迄今为止的不平等并没有改变阶层的流动性。我们知道，它对技能较少的那部分劳动力所享有的健康和教育机会将产生影响，而这不仅有损于劳动生产率，也会伤害到机会平等。这可能导致政治精英进一步巩固其政治地位，但也可能引起遏制经济生产率的广泛政治反响。

　　人们往往对美国经济的软实力争论不休。很多人赞赏美国经济长期以来的成功，但对它作为一种模式持批评态度。政府在美国经济中的作用很少，消费占了国民总产值的 40%左右(在所有层级上)，而欧洲只有近一半的水平。但美国在公共服务如基础设施建设方面投资不足;竞争性市场力量是强大的，但社会安全网却较弱;工会力量较弱，劳动力市场更加灵活，更少监管;美国的医疗保健一直既昂贵又不平等;文化态度、破产法以及金融机构更青睐创业精神;法规更为透明，股东对公司的管理人员有更大的影响力。在外国人对上述某些项目发出赞扬的同时，也有人对伴随着这种极度依赖市场力量而来的不平等、不安全和宏观经济不稳定的代价发出了反对的声音。

　　因此，尽管存在这些问题和不确定性，把美国经济描述为绝对衰落是不准确的。看上去它似乎将继续产生国家的对外硬实力。

　　政治体制

　　围绕着美国体制问题的讨论具有更大的不确定性。许多观察家们认为，美国政治系统中的僵持状态将阻止它将其实力资源转化为实力成果。弗朗西斯 · 福山认为，“美国社会并没有衰落，因为经济的总体形势还是比较强的，但政治体制已经在相当大的程度上衰败了。”虽然今天的党派僵持一直在升温，问题是这比过去的情况又坏了多少?

　　萨拉 · 宾德说：“美国的民主党和共和党双方在意识形态上的分歧几乎达到了自 19 世纪末以来未曾出现的高峰。”虽然奥巴马总统治下的第二届国会与克林顿总统治下的第二届国会一样是党派僵持最严重的，第 111 届国会还是设法通过了一项重大的财政刺激计划、医疗改革法案、金融监管体系法案和一项武器控制法案，并修订了有关军中同性恋的政策。宾德推测 “我们的政治体制度过这个困难时期而不受伤害的看法可能很正确。但即便如此，我们仍然滞留在一个为立法能力低下所困扰的国家立法机构之中。”皮尤民调发现，虽然意识形态的一致在过去的二十年中翻了一番，从 10%升至 21%，大多数美国人并不持有统一的保守主义或自由主义观点，他们希望他们的民意代表们能折中妥协。不过自 20 世纪 70 年代以来，两党都变得越来越意识形态化了。

　　实力转换——将实力资源转化为有效的影响力——这对美国来说并不是一个新问题。宪法是基于 18 世纪的自由主义观点而完成的，即权力最好被分割并相互制衡，而不是被集中控制。美国政府被设计成低效政府，使其对自由威胁较少。在外交政策方面，宪法是按照让总统和国会以某种方式争夺控制的思路写就的。强大的经济和种族压力集团让他们为以自身利益定义的国家利益而争斗，并对美国国会施压，为带有对其他国家制裁措施的外交政策和行为准则的谋略而立法。正如亨利·基辛格曾指出那样，“被外国评论家称为美国对主导地位的追求常常是对国内压力集团的回应”。

　　民意调查显示公众对国家体制的信任在下降。在 1964 年，四分之三的美国民众表示他们相信联邦政府在大部分时侯会作出正确的决定。今天，公众表示的信任只是这个曾经的高标准的五分之一。随着时间的推移，这些数据发生着变化，在 2001 年 9 月 11 日之后的爱国气氛中有所上升，以后又再次渐渐下降(尽管州和地方政府的数据稍为好些)。

　　上述这种情况不仅仅是针对政府。在过去的几十年中，公众对许多主要机构的信心下降了一半：对大学从 61%降至 30%;对大公司从 55%降至 13%;对药品从 73%降至 33%;对新闻报导从 29%降至 11%。在过去的十年中，对教育机构和军队的信心在上升，而对华尔街和大公司的信心在下跌。

　　长期以来的杰斐逊传统告诉我们，美国人不应该过分担心对政府的信心水平。此外，当问的不是政府的日常运作而是对国家和宪法的基础设置时，公众的看法是非常正面的。如果你问美国人哪里是最适合生活的地方，82%的人说是美国。如果问他们是否喜欢他们的民主政府制度，90%的人会说喜欢。只有很少的人认为这个系统已经烂掉了，必须被推翻。

　　当前氛围的某些方面可能是周期性的，其余的则代表了对目前政治进程中的争吵和僵持不下的不满。与前几年相比，政党政治已经变得更加两极化了，但肮脏的政治可以追溯到国父们的时代。评估遇到的问题，部分是由于从大萧条中幸存下来并赢得二战的一代对政府的信心异常之高。从长远来看，这种情形的异常之处是在 20 世纪 50 年代和 60 年代初期对政府的过度信任，而不是之后的低度信任。此外，对政府失去信任的很多证据来自调查数据。虽然随着时间的推移，对同样问题的回答呈现了下滑的趋势，但这种下滑有多重要仍然是不确定的。毕竟，最大的下滑发生在四十年前的 20 世纪 60 年代末和 70 年代初，而不是在最近的十年。

　　到目前为止，民调结果是有限的。例如，尽管信任程度的民调数据下降了，美国国税局并没有发现漏税逃税的行为有所增加。世界银行在“控制腐败”方面也给了美国高分(90%以上)。普查表自愿寄回率在 2000 年上升到了 67%，该数字一直保持到 2010 年，扭转了自 1970 年以来的三十年下降趋势。

　　投票率在20世纪下半叶从 62%下降到了 50%，但止跌于 2000 年，并在 2012 年回升到了 58%。人们的行为似乎并没有像对民调问题的答卷那样出现急剧的变化。对体制表示信心丧失可能来自于更深层次的原因——对个人主义的态度趋势和对权威的更少顺从，这些都是所有后现代社会的特征。

　　对美国体制的有效性来说这些社会资本的变化有多严重?罗伯特 · D.帕特南指出，社区的团结在 20 世纪并没有持续减弱。相反，仔细检查美国历史可以看到公民参与的跌宕起伏，而不只是下滑——那是一个崩溃而又重建的故事。四分之三的美国人觉得与他们所在的社区联系密切，并表示社区的生活质量是很好或较好的，有近一半的成年人或是参加一个民间团体，或是参加社区活动。

　　此外，美国的制度是联邦制，比大多数国家更去中心化。国家首都的党派僵持往往伴随着州和城市各级政府层面上的政治合作和创新。正如《经济学人》评论说的，“美国政治制度的设计就是要让联邦一级的立法困难，而不是容易。它的创建者们认为像美国这样规模的国家最好是由地方管辖，而不是全国统筹……所以基础系统是好的;但没有理由忽视那些可以进行改革的地方。”美国的政治制度能否自我改革以应对上述问题还有待观察，但它并不像批评者们所暗示的那样，可与罗马的国内衰落类比，或把国家定性为患了瘫痪。正如保守派作者大卫·弗鲁姆所指出的，在过去的二十年里，美国见证了犯罪率、车祸死亡、造成酸雨的废气排放、人工流产、酒精和烟草消费的迅速下降，同时领导了一场互联网革命。另一方面，美国仍然存在着政治体制是否能满足在21世纪有效地转换实力的这个需求。

　　结语

　　正如我们前面所看到的，古罗马的经济没有效率，社会因自相残杀的内战而四分五裂，政治体制则腐败猖獗，所有这些令罗马无力自保。上述事实使人很难将美国与罗马类比。在美国，文化存在着分歧，但这种分歧依然是可管控的，而且与过去相比其危险性更小。社会问题比比皆是，有些每况愈下而有些得到了改善。社会对外部世界保持着开放，也能通过移民比其他大多数国家更好地自我更新。美国经济的增长速度比过去更慢了，但企业文化在技术的运用和商业化方面不断创新，仍然保持着最成熟的风险投资行业和工业与世界顶尖大学之间紧密联系的传统。它引领着世界的研究与发展，位于新的网络、纳米、生物和能源技术的最前沿。

　　真正的问题在于不平等和培养未来的劳动力方面。最大的问题与政治体制有关。政治对峙在美国创建的时候就被纳入了国家体制之中，但近年来在华盛顿越演越烈。即使这些问题并不比以往更糟糕，但这样的体制是否能够应付未来的问题才是关键所在。与此同时，联邦系统还为州和城市的多元化和创新潜力提供着保证。政府作用的减少意味着更多的美国创新将在政府和华盛顿以外发生。此外，尽管党派争吵在增加，但近年来从赤字到能源到医疗费用这些严重的问题却得到了改善而非恶化。美国有很多麻烦，它们也确实提出了许多问题，但它们没有造成绝对的衰落，更不能给我们一个明确的答案，以回答美国世纪将在何时结束。

来源时间：2016/8/26   发布时间：2016/8/26

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