为研究安全制定明确和公平的执法政策的紧急呼吁——如何即捍卫美国国家安全又保护学术交流
【编者按：本文的英语原文发表在莱斯大学贝克公共政策研究所，点击这里查看原文。作者Neal Lane是贝克研究所高级研究员，白宫科技政策办公室前主任，美国国家科学基金主任；Steven Pei（白先慎）是休斯顿大学电子工程系教授、Asian Pacific Americans Justice Taske Force的联合创办人；Jeremy Wu（胡善庆）联邦政府退休高级官员、统计学家、APA Justice Taske Force联合创办人。贝克研究所独家授权卡特中心《中美印象》翻译和发表，本文观点仅代表作者本人，并不代表贝克研究所。译者张涓。】
美国的科技行业在世界上是一枝独秀的，对保护美国国家安全和提升人民福祉所做的贡献是无可争议的。但今天，这一至关重要的行业却面临着越来越难吸引和留住外国人才的挑战。在我们与外国竞争对手进行技术竞争之际，我们的竞争优势因此受到威胁。
美国研究和创新的成功植根于对核心价值观的坚守，包括协作、透明、诚信、思想的公平竞争以及对智力资本的保护。并非所有国家都认同这些价值观。一些外国实体正在努力通过非法手段获取我们的研究和创新成果。这需要法律的保护和执法人员的行动。
但至关重要的是，执法指南和相关程序必须明确和公平，以维护公众信任、维护个人权利以及促进司法系统内的问责制和一致性。否则，可以预料我们在科学和技术方面的竞争优势以及我们作为领先民主国家的地位都会被削弱。
“中国倡议”
2018年，时任司法部长杰夫·塞申斯（Jeff Sessions）发起“中国倡议”（China Initiative），该项目“重点审查有关中国的经济盗窃案件并要求以适当的方式结案。”“中国倡议”的重点是关注“非传统情报收集人员”（non-traditional collectors），包括美国高校的教授和学生违反美国利益，收集和转移有价值的信息和尖端技术的行为。
“中国倡议”的这一工作重点导致麻省理工学院教授陈刚于 2021 年被捕，他被指控申请联邦拨款时隐瞒与中国的联系。对陈刚的指控最终被驳回，但他的案件震惊了学术界。因为“中国倡议”，数百名学术研究人员受到严厉的调查和起诉，但目前还没有人被判犯有间谍罪。
来自全美50 个州、哥伦比亚特区、波多黎各等231 所大学的 3100 多名教职人员因对明显基于种族和来自的国家而做的有罪推定感到震惊，联名向司法部长梅里克·加兰发出公开信，呼吁终止“中国倡议”。这封公开信认为“中国倡议”偏离了其最初目的，滋生了偏见，存在种族歧视的嫌疑，并阻碍了有才华的人前来美国做研究并移民到这里，而这些人本可以为美国的经济增长和提升其在世界上的竞争地位做出贡献。
2022 年 2 月，司法部宣布终止“中国倡议”，并指出：“这不是正确的做法。”此举虽是重要的一步，但“中国倡议”实施的过程已经让全美各地的校园和实验室弥漫着恐惧、困惑和受伤的气氛。
“中国倡议”恐怖疑云继续存在
自该倡议结束以来，外国研究人员和学生、绿卡持有者，甚至美国公民在美国入境口岸被拦截，有些人被拘留了几个小时或被迫交出或分享其电子设备的密码。一些来自中国的新生或回中国探亲的学生在入境的时候，在长时间审讯后甚至被拒绝入境，而在另外一些案件中，他们被置于单独监禁。这些事件对海关所使用的“二次筛查”的标准提出了严重质疑。
这些事件表明政策制定者和负责执法的人员之间出现了沟通鸿沟，部分原因是联邦政策缺乏明确性。
自第二次世界大战以来，美国在科学技术领域保持了领先地位，这在很大程度上是因为这个国家是世界上最聪明人才的首选目的地。为了避免失去这一巨大优势，我们必须确保执法遵循明确、公平的国家科技政策。否则，可以预料的是我们在科学技术方面的全球领先地位以及我们作为领先民主国家的地位将会被削弱。
以人工智能领域为例，美国的领先地位最近开始缩小。目前，美国大约有 42% 的顶尖人工智能人才，比三年前的 59% 左右有所下降。据智库 Macro Polo 的研究，美国一半以上的人工智能研究人员来自中国。 2019年以来，中国赴美留学人数下降了20%。中国现在培养的人工智能领域的科学家和工程师数量远多于美国。美国国务院的数据显示，中国在美留学人数较2019年的峰值37万人下降了20%。中国目前在自己的大学培养的科学家和工程师远多于美国。
新的执法战略或重蹈覆辙
2023年2月，美国启动“颠覆性技术保护小组”（Disruptive Technology Strike Force），旨在“坚定保护先进技术不被外国对手非法获取。”去年 12 月，国土安全部部长亚历杭德罗·马约卡斯 (Alejandro Mayorkas)指示国土安全部安全学术合作委员会（Homeland Security Academic Partnership Council）评估并提供抵制美国高等教育机构中“外国恶意影响”的建议。
这些举措虽然重要，但没有包含保护公民权利以及吸引外国人才和鼓励国际基础研究合作的努力。而这对于国家的工业和科技事业至关重要。
毋庸置疑，保护知识产权和国家安全的任务意义重大。但如果这个目标不能与保护公民权利、欢迎外国人才以及鼓励国际间基础研究的合作相平衡，就会冒重蹈“中国倡议”的覆辙，从而削弱美国的竞争优势。
前进之路
2021 年 8 月，白宫指示其科学技术政策办公室（Office of Science and Technology Policy，OSTP）协调制定相关政策，即能保护研究的安全性又能明确研究人员的责任，即保护国家安全又支持学术开放，增加政策的明确性，确保相关政策不会助长仇外心理或偏见，并与国家科学技术委员会 (NSTC) 、国家安全委员会、内阁其他机构以及其他联邦机构密切合作。
作为 OSTP 工作的一部分，美国国家科学基金会 (NSF) 委托 JASON 进行两项研究。JASON 是一个由拥有独特专业知识的独立科学家组成的小组，为美国政府提供与科学技术相关的国家安全事务的建议。
由此产生的一份报告题为“基础研究安全”，于 2019 年发布，讨论了研究安全问题，并重申了外国出生的科学家对美国科学技术领导地位的重要性。另一份2024年发表的题为“保护研究性行业”的报告建议采取一种评估方法，以确保 NSF 即保持研究生态系统的开放性，同时又保护所需的研究安全。
凭借对研究安全的高度关注，OSTP 开拓了一条指导支持联邦研究机构政策的平衡各方利益的道路。联邦调查局 (FBI)、国土安全调查局 (HSI) 和其他联邦执法机构也有类似的需要，使用可比较的原则来协调其政策，并制定明确、公平的指导方针和程序。
鉴于OSTP在国家科学技术委员会内的独特作用和能力，该机构应与所有主要执法机构协调，以缩小国家科学技术委员会制定的国家科技政策与执法机构之间所存在的明显的沟通差距。这样做可以即保护美国的安全和经济竞争力，同时又最大限度地减少对科学技术界的意外负面影响和相关的寒蝉效应。
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