美国学届近期涉华研究作品回顾

作者：许馨匀  来源：清华大学战略与安全研究中心

　　1. 《China 2049: Economic challenges of arising global power》
　　《中国2049：一个崛起的全球大国所面临的经济挑战》

　　•智库：布鲁金斯学会
　　•出版社：布鲁金斯学会出版社
　　•作者：大卫·多勒（David Dollar）,布鲁金斯学会中国中心的高级研究员；黄益平,北京大学数字金融研究中心高级研究员，姚洋，北京大学中国经济研究中心主任
　　•出版时间：2020年5月12日
　　•简介：这篇报告摘自即将出版的由来自布鲁金斯学会和北京大学顶尖学者共同写作的同名书。毫无疑问中国将是世界下一个经济超级大国，但中国如何在本世纪中叶实现这一目标，目前尚不明朗。中国现在面临着各种巨大的挑战，比如促进创新、应对老龄化问题以及应对一个不那么包容的全球环境。在这本书中，来自中国顶尖大学和美国最知名智库的经济学家们对这些挑战进行了深入分析。
　　中国是否有足够的人才、正确的政策和制度组合，以实现从投入驱动型经济向创新驱动型经济的转型?老龄化在劳动力供应、消费需求和社会福利支出方面意味着什么?中国能否遏制环境和气候变化风险?如何转变金融体制，持续支持经济增长，控制金融风险?为了平衡经济效率和社会和谐，需要进行哪些财政改革?国有企业在未来中国经济中应该扮演什么角色?此外，美国和中国之间的技术竞争将如何影响各自的发展?人民币会成为主要的储备货币吗?这会破坏国际金融体系的稳定吗?中国在国际经济组织中将扮演什么角色?美国和其他老牌大国会接受中国和其他发展中国家在世界贸易组织和国际货币基金组织等全球机构的治理中发挥越来越大的作用吗?还是会把世界变成相互竞争的集团?中国经济改革的成败不仅关系到中国的发展，还关系到世界的稳定与繁荣。
　　•网址：https://www.brookings.edu/research/China-2049-economic-challenges-of-a-rising-global-power/

　　2. 《Strategic Asia 2020: U.S.-China Competition for Global Influence》
　　《战略亚洲2020：美中全球影响力竞争》

　　•机构：卡内基国际和平基金会
　　•作者：由阿什利·杰·泰利斯（Ashley J. Tellis）牵头的作者团队。阿什利·杰·泰利斯是塔塔集团战略事务主席，也是卡内基国际和平基金会的高级研究员和国家亚洲研究局（NBR）战略亚洲项目主任。
　　•出版社：国家亚洲研究局
　　•出版时间：2020年1月21日
　　•简介：这本书是《战略亚洲系列——2020年战略亚洲:美中全球影响力竞争》的第19卷。本书对美中两国在全球范围内的竞争态势进行了前瞻性评估，每一章考察一个国家或地区(包括日本、韩国、印度、台湾、俄罗斯、大洋洲、东南亚、欧洲和美洲)如何应对美中竞争的后果，旨在为美国政策制定者带来启示。
　　•网址：https://carnegieendowment.org/2020/01/21/strategic-asia-2020-u.s.-china-competition-for-global-influence-pub-80654

　　3. 《Ambition and Overreach: Countering One Belt One Road and Beijing’s Plans to Dominate Global Innovation》
　　《野心勃勃与自不量力：应对一带一路以及北京控制全球创新的计划》
　　•智库：哈德逊研究所
　　•作者：约翰·李（John Lee）哈德逊研究所高级研究员
　　•发布时间：2020年2月18日
　　•简介：本系列的第一部专著《中国经济放缓:根本原因、北京的反应和对美国及其盟国的战略影响》研究了中国经济的结构性问题，这些问题导致中国经济在经历了30年的两位数增长后，最近出现了永久性放缓。作者认为北京稳定经济的努力是将太多的国家财富投入了商业效益不高的领域。然而，面对日益严重的失衡和国内经济失灵，中国领导人在寻求不削弱中共经济实力的解决方案方面发挥了极大的创造性，忙于制定和推行诸如“一带一路倡议”和“2025中国制造”等重大战略政策，以解决或缓解国内的许多政治经济问题。
　　这本书是该系列的第二部分，探讨了美国及其盟友应如何对抗和反击中国的这些战略和举措，并提出考虑到中国的脆弱性和美国及其盟友可利用的杠杆点的应对措施。一方面，中国的脆弱性和弱点与其对外政策的雄心，此间的联系对于有效的政策应对至关重要。如果国内政策与对外政策没有联系起来，那美国的政策就更有可能适得其反，或者容易过度扩张。在将对北京国内政治经济的分析与对外政策联系起来的过程中，这份报告也挑战了一些长期存在但不正确的宏大叙述。
　　•网址：https://www.hudson.org/research/15724-ambition-and-overreach-countering-one-belt-one-road-and-beijing-s-plans-to-dominate-global-innovation

　　4. 《Chinese Leadership of WIPO: A Threat to Intellectual Property》
　　《世界知识产权组织中的中国领导：对知识产权保护的威胁》
　　•智库：美国传统基金会
　　•作者：布雷特·谢弗（Brett D. Schaefer）美国传统基金会，杰伊·金厄姆国际监管事务研究员
　　•发布时间：2020年2月13日
　　•简介：这篇报告认为，中国是世界上最大的“知识产权窃贼”。中国政府对于通过中国公民在国际组织中担任要职来行使其政策优先权，以及对不服从的中国公民进行惩罚，几乎没有表现出任何内疚。世界知识产权组织（WIPO）将在今年春天选举新的总干事，如果中国申请加入世界知识产权组织，可能危及专利制度，美国必须反对。世界知识产权组织总干事具有非凡的判断力和权威，一位负责世界知识产权组织的中国公民可以帮助中国获取专有信息。
　　美国和其他关心保护知识产权的国家应该共同努力，强调对中国领导世界知识产权组织的担忧，协调对另一个候选人的支持，反对中国通过向世界知识产权组织成员国提供投资和工作来获得支持的努力，并要求世界知识产权组织加强安全以保护专有信息。如果这些建议得不到落实，美国将退出PCT，鼓励美国企业和发明家从世界知识产权组织撤回专利申请，并与其他国家合作建立一个替代论坛来处理这些责任。
　　•网址：https://www.heritage.org/global-politics/report/chinese-leadership-wipo-threat-intellectual-property

　　5. 《Assessing Beijing’s Power: A Blueprint for the U.S. Response to China over the Next Decades》
　　《评估北京——美国在未来十年应对中国的蓝图》
　　•智库：美国传统基金会
　　•作者：成斌（Dean Cheng）,美国传统基金会亚洲研究中心高级研究员，沃尔特·洛曼（Walter Lohman），亚洲研究中心主任,詹姆斯·杰伊·卡拉法诺（James Jay Carafano）美国传统基金会传统基金会道格拉斯和莎拉•阿利森外交政策研究中心主任，赖利·沃特斯（Riley Walters）美国传统基金会亚洲研究中心，亚洲经济和技术政策分析师
　　•发布时间：2020年2月10日
　　•简介：这篇报告站在保守主义阵营，认为未来几十年，美国面临的最持久、最重要的挑战将是中国的崛起。中国构成的威胁越来越多，从海上自由到盟友的安全，甚至是国内的安全，尤其是网络空间的安全。美国的政策制定者将不得不根据美国在全球的其他优先事项、利益和责任来管理美国对中国的反应。为了应对在全球舞台上出现的中国，美国必须展示出保护其长期重大利益的决心，并通过几代中国领导人来维持这种利益。这份报告对中国行为的形成因素、中国的实力和影响力进行了详细的分析，并提供了一份应对中国政权的蓝图，其中包括50多项政策建议以及相应的分析。这些建议旨在帮助美国官员应对中国在世界范围内的政治和经济影响、军事威胁、侵犯人权行为以及与美国的贸易关系。
　　•网址:https://www.heritage.org/defense/report/assessing-beijings-power-blueprint-the-us-response-china-over-the-next-decades

　　6. 《China’s global investment in 2019: Going Out goes small》
　　《2019年中国的全球投资：对外投资下降》
　　•智库：美国企业研究所AEI
　　•作者：史剑道（Derek Scissors），美国企业研究所常驻学者
　　•发布时间：2020年1月14日
　　•简介：这篇报告试图对2019年中国的海外投资和建设出现普遍疲软的现象做出一个解释。根据美国企业研究所和传统基金会的中国全球投资跟踪系统(CGIT)的合理跟踪数据显示，中国在世界各地的投资和建设在2019年出现萎缩，而北京方面的说法与此相反，官方政府的投资水平数据显示形势稳定。可能性有二：(1)中国正在操纵数据，(2)交易的平均规模已经下降，而CGIT丢失了一些交易数据。两种可能彼此互不排斥。
　　这篇报告认为对普遍疲软的最好解释是，以前用于为建设和投资融资的大量外汇遭到侵蚀。自2014年以来，中国的外汇储备出现了大规模流失。这种趋势不会逆转，这意味着投资和建设都无法达到几年前的预期水平。
　　尤其是对美国来说，2019年中国投资的步伐是2011年以来最慢的。约32亿美元的支出仅为2016年峰值的6%。中国在美国和全球的投资规模和潜力被夸大了。报告建议美国的政策制定者不应把重点放在所谓的巨额资金上，而应找出那些涉及危险技术收购、违反美国法律、协助侵犯人权或从市场扭曲中获益的中国实体。
　　•网址：https://www.aei.org/research-products/report/chinas-global-investment-in-2019-going-out-goes-small/

　　7. 《TheU.S.-ChinaRaceandtheFateofTransatlanticRelations，Part1:Tech,Values,andCompetition》
　　《美中竞争以及跨大西洋关系的命运，第一部分：技术、价值观和竞争》
　　•智库：美国国际战略研究中心CSIS
　　•作者：安德烈斯·奥尔特加·克莱因（Andrés OrtegaKlein）是美国国际战略研究中心欧洲项目的前访问学者，也是西班牙皇家埃尔卡诺研究所全球事务和技术变革的高级研究员。
　　•发布时间：2020年1月13日
　　•简介：这篇报告分析了新技术、捍卫共同价值观和监管之间的关系，为跨大西洋科技议程提供了一些与中国相关的想法。作者认为，技术优势是美国和中国之间竞争的一个关键方面，这进一步强调了跨大西洋关系。在大西洋两岸围绕技术开展的辩论中，尤其是伴随着人工智能监控系统的扩散和可出口的技术专制主义，价值观正在成为一个越来越重要的因素。美国和欧洲都必须更新其数字时代的人权方法，且必须清晰地定义围绕新技术的价值观。
　　当前，美国和欧洲之间出现了三个与中国能力相关的竞争与合作领域:第五代无线技术(5G)、人工智能和基于网络的服务。监管上的分歧将是跨大西洋关系的症结所在，但美国和欧盟之间不需要完美的结盟。尽管如此，双方都必须推动在AI伦理、网络安全和互联网治理等领域的全球监管，以避免中国或其他国家填补这一空白。
　　本文接下来还有第二部分发布，将讨论除技术以外的其他地缘政治问题，涉及美中竞争对跨大西洋关系和欧洲统一的影响。
　　•网址：https://www.csis.org/analysis/us-china-race-and-fate-transatlantic-relations

　　8. 《Democracy under Siege: Advancing Cooperation and Common Values in the Indo-Pacific》
　　《遭受重围的民主：推进印太地区的合作与共同价值观》
　　•智库：大西洋理事会
　　•作者：克里斯·坦普莱曼（Kharis Templeman）
　　•发布时间：2020年1月9日
　　•简介：在过去的三十年里，民主在许多看似不太可能的地方扎根，从蒙古到印度尼西亚。在民主正在全球倒退之际，这些亚洲政权中的大多数表现出了令人惊讶的弹性，尽管许多政权仍存在明显的缺陷：国家能力和问责机构薄弱、缺乏公正的法治、对政治权利和公民自由的保护不均衡。然而，中国日益强大的实力使得东亚和东南亚国家的民主巩固任务变得越来越困难，并有可能重塑一种地区秩序。
　　这篇报告分析了印度-太平洋地区促进民主的一些传统问题，并评估了该地区目前的民主促进模式，并考虑这些国家与印度-太平洋地区其他主要民主力量——美国、澳大利亚和印度——加强合作的前景，以对抗或重塑中国日益增长的影响力。作者认为，最有能力反击中国影响力上升的国家是该地区治理最好、最繁荣、最民主的国家，而那些遭受民主赤字的国家最容易受到中国压力的影响。所以，中国的崛起为支持民主促进提供了一个令人信服的理由：寻求加强善治、政治问责和法治。最后报告为美国及其盟友提出了几项建议，以帮助他们巩固该地区的民主政治体制。
　　•网址：https://www.atlanticcouncil.org/wpcontent/uploads/2020/01/Democracy_under_Siege-_Advancing_Cooperation_and_Common_Values_in_the_Indo-Pacific.pdf

　　9. 《Competing to Win: A Coalition Approach to Countering the BRI》
　　《竞争获胜：联手应对“一带一路”》
　　•智库：美国国际战略研究中心CSIS
　　•作者：威廉·帕卡特（William Pacatte）美国国际战略研究中心军事研究员
　　•发布日期：2019年12月19日
　　•简介：在“一带一路”倡议（BRI）走向全球且发挥越来越大影响力的背景下，本文讨论了BRI成为地缘政治工具的种种迹象,不仅威胁着美国及其盟国的利益,还威胁到过去数十年一直繁荣发展的全球秩序。本文认为，尽管过去的两年，美国及其盟友意识到替代“一带一路”是战略需要，并做出了一些努力更好地与“一带一路”竞争，但如果美国及其盟友希望削弱北京不断扩大的准入和影响力，就需要一个更大、更正式的架构，以便在全球舞台上与“一带一路”展开竞争。
　　美国政府应率先制定并实施正式的综合多边基础设施发展机制，与“一带一路”形成有效竞争，抗衡中国的地缘政治优势。为此目的，应结合美国、日本、澳大利亚、新西兰、印度、法国和德国的国家基础设施发展项目和倡议，组成一个基础设施发展联盟(IDC)。只有将这些项目的资源和专业技能结合起来，美国及其盟友和伙伴才能有效地与“一带一路”展开竞争。更重要的是，国际数据中心协同各国发展计划的能力，将使美国及其盟友和伙伴能够抗衡“一带一路”的地缘政治成果。
　　•网址：https://www.csis.org/analysis/competing-win-coalition-approach-countering-bri

　　10. 《Understanding China’s Economic Weaknesses Key to U.S. Policy Development》
　　《了解中国的经济弱点是美国政策制定的关键》
　　•智库：美国传统基金会
　　•作者：赖利·沃特斯（Riley Walters），美国传统基金会亚洲研究中心，亚洲经济和技术政策分析师
　　•发布时间：2019年12月16日
　　•简介：中国经济增长一直在放缓，尽管二十年来贸易和投资不断增长，中国的经济发展在达到高收入水平之前肯定会停滞不前。人口老龄化、债务负担沉重、经济盟友少，中国经济亟需改革。中国领导人明白这一点，但不愿采取必要的措施，对他们来说，政治稳定比经济稳定更重要。然而，决定中国经济未来的是自由市场改革的缺失，而不是国家驱动的创新和增长的梦想。
　　这篇报告认为，美国在经济问题上与中国打交道的方式需要改革。只要美国改革与中国经济交往的方式，美国就可以继续从与中国的经济交往中受益。华盛顿应该尽可能追求自由开放的对华贸易和投资，并强调自由市场改革对双方都有利。同时，美国还必须通过有针对性的行动来应对中国的不良行为，包括惩罚知识产权盗窃、打击假冒产品以及充分利用美国外资投资委员会（CFIUS）。作者建议通过认清中国经济的弱点，并孤立具体的问题，美国可以设计出切实有效的政策选择，这是比发起贸易战更好的办法，不会让美国人付出代价。
　　•网址：https://www.heritage.org/asia/report/understanding-chinas-economic-weaknesses-key-us-policy-development

　　11.《Managed competition: Meeting China’s challenge in a multi-vector world》
　　《管控竞争：在多领域世界应对中国的挑战》
　　•智库：大西洋理事会
　　•作者：富兰克林·克莱默（Franklin D. Kramer）大西洋理事会杰出董事成员和研究员、美国国防部前助理部长
　　•发布时间：2019年12月12日
　　•简介：这篇报告提出了一种“管理竞争”的战略方法，以应对中国提出的一系列挑战，包括经济和创新、外交和影响力以及安全，包括混合军事和常规军事。这些挑战之所以出现，是因为中国的威权领导层组织和实施政策的方式往往与民主、自由市场国家的体制不相容。因此，理解和应对中国提出的挑战需要一个广阔的视角，认识到经济、外交和安全问题的相互作用，并考虑到更长期的后果和更紧迫的机遇。
　　有管理的竞争战略为美国及其亲密盟友和伙伴在这些关键领域提供了行动路线，特别是在中国所代表的重大对抗挑战方面。该战略的主要内容包括加强创新、提高复原力、提供保障和威慑以及建立选择性限制，所有这些都是与美国的亲密盟友和伙伴协调进行的。长期目标是确保美国及其亲密盟友和伙伴的现代化，约束中国的负面行为，并允许在“同一个世界”问题上进行合作。
　　•网址：https://www.atlanticcouncil.org/in-depth-research-reports/report/managed-competition-meeting-chinas-challenge-in-a-multi-vector-world/

　　12. 《Rising to the China Challenge Renewing American Competitiveness in the Indo-Pacific》
　　《在印太地区复苏美国竞争力，应对中国挑战》
　　•智库：新美国安全中心CNAS
　　•作者：伊利·拉特纳（Ely Ratner）新美国安全中心执行副总裁兼研究部主任，以及其他18位作者
　　•发布时间：2019年12月
　　•简介：美国政府渴望建立一个“自由和开放的”印度-太平洋地区，而中国正在推动印度太平洋走向一个更加封闭和不自由的未来。这份报告是一项独立评估，由美国国会在2019年《国防授权法案》中授权，旨在帮助缩小当前政府公开表达的印度-太平洋地区自由开放的愿望与推进这一愿景的政策的实际执行之间的巨大差距。本报告考察了美国政府作为一个整体，而不仅仅是国防部，如何实现美国国会的期望。本报告包括了近百条具体的、可操作的政策建议，涵盖了美国在印度-太平洋地区竞争力的关键领域。尽管这份评估的重点是印度-太平洋地区，但也同样强调了中国的挑战是一个全球现象，报告中建议的许多行动也应该被用来增强美国在该地区以外的竞争力。
　　•网址：https://www.wilsoncenter.org/publication/5g-and-security-there-more-to-worry-about-huawei

　　13. 《US-China Trade War: Both Countries Lose, World Markets Adjust, Others Gain》
　　《美中贸易战：两国皆输，市场调整，第三方获胜》
　　•智库：彼得森国际经济研究所
　　•作者：谢尔曼·罗宾逊（Sherman Robinson），彼得森国际经济研究所客座高级研究员，凯伦·蒂尔费尔德（Karen Thierfelder）美国海军学院教授
　　•发布时间：2019年11月
　　•简介：美中贸易战的条款经常变化，但关税升级给两国带来了有据可查的经济损失。扩大冲突只会增加损害，并波及全球经济。本政策简报使用全球经济的可计算一般均衡模型来分析未来几个月可能出现的三种情景。第一种情况是目前的情况(截至2019年6月)。另外两种情况是假设实施拟议的美国关税和中国的回应。这些模型预测了两国和世界其他国家在三到五年的时间范围内进行调整后的情况。本文认为，在这三种情况下，美国的进出口均下降，但是中国可以成功地将其出口转移到美国之外，从而避免遭受最大的经济损失。
　　•网址：https://www.piie.com/publications/policy-briefs/us-china-trade-war-both-countries-lose-world-markets-adjust-others-gain

　　14. 《5G and Security: There is More to Worry About than Huawei》
　　《5G和安全：需要担忧的不只是华为》
　　•智库：伍德罗·威尔逊国际学者中心
　　•作者：梅丽莎·格里菲思（Melissa K. Griffith），伍德罗·威尔逊国际学者中心公共政策研究员
　　•发布时间：2019年11月
　　•简介：这篇报道从“为什么5G很重要”、“有哪些安全关切”、“这对美国国家安全有什么影响”三个方面阐释了华为引起的担忧不仅存在于5G技术开发和部署方面，还将对美国国家安全构成重大挑战，即使中国在市场上不是同行竞争者。因此，政策制定者、学者和行业领袖都应该认识到国家安全关切的广度和特征，然后再倡导具体的政策解决方案，尤其是主要针对某些个构成威胁的跨国科技公司的解决方案。
　　•网址：https://www.wilsoncenter.org/publication/5g-and-security-there-more-to-worry-about-huawei

来源时间：2020/3/2   发布时间：2019/2/27

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